公司股权管理暂行办法.pdfVIP

XXXXX集团有限责任公司 股权管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为维护XXXXX集团有限责任公司（以下简称“集团 公司”）作为所投资股权所有者的权益，规范股权管理行为，加 强风险控制，提高资本运作效率，促进资产优化配置，根据《中 华人民共和国公司法》、《XX省企业国有资产监督管理暂行条 例》、《集团公司章程》及国家有关法律法规，制定本办法。 第二条 本办法适用于集团公司对所属全资子公司、控股子 公司、参股子公司的股权管理工作，以上被投资企业在本办法中 通称为“所属公司”。 第三条 本办法所称股权，是指集团公司对所属公司投资形 成与拥有的股份比例相应的权益，以及承担一定责任的权利。股 权管理，是指按照国家有关法律法规以及集团公司内部规章制 度，为正确履行集团公司作为所投资股权所有者的职权，对集团 公司所拥有股权在取得与增加、运行管理、重组整合、处置退出 过程中的主要活动所进行的决策、组织、控制和协调。 第四条 股权管理遵循以下原则： —3— （一）资本价值最大化原则。在股权管理过程中，将企业长 期价值提升摆在首位，并树立“股权资本阶段性持有”理念，按 照“抓住时机、有进有退”原则，提高资本运作效率，促进资产 优化配置，妥善协调各方利益关系，盘活、优化存量资产，创造 更多资本增值收益，努力实现股权价值最大化。 （二）股权代表与股权所有者有效沟通原则。外派股权代表 作为股权所有者即集团公司所派出的利益代表，对集团公司负 责，在集团公司股权管理中发挥着重要作用。外派股权代表有义 务按照集团公司的要求进行定期汇报与沟通，确保集团公司股权 通道的有序高效。 （三）“内部程序”加“法定程序”原则。所属公司在落实 集团公司决策的过程中，必须坚持“内部程序”加“法定程序”， 即先由集团公司通过内部程序形成机构决策意见，再由外派股权 代表按照集团公司的决定，通过法定程序，在所属公司股东（大） 会、董事会、监事会上行使表决权。 第二章 股权管理内容和职责分工 第五条 本办法涉及的股权管理主要内容包括集团公司对 所属公司股权的取得与形成、股权资产的日常运行管理、股权资 产的整合、重组以及退出等。 —4— （一）根据国家法律法规和集团公司相关管理制度与程序， 对集团公司股权资产的取得或增加过程进行规范管理； （二）审定、修改或审议所属公司章程；规范公司治理，审 定和修改所属公司股东（大）会、董事会、监事会议事规则，依 法履行股东权益和义务。 （三）对股权资产相关日常事务进行管理，包括相关业务协 调沟通，组织对所属公司股东（大）会、董事会、监事会会议提 案文件的审查等；组织清产核资，实行有效的股权资产产权登记 管理，价值评估、确认等核算管理；建立股权档案等信息管理。 （四）根据所持股份或出资比例以及所属公司章程，依法推 选董事、监事或提出罢免董事、监事的议案；委派股东代表、董 事、监事，参加所属公司的股东（大）会、董事会、监事会，审 议和表决会议议案； （五）根据所持股份或出资比例，按照公司章程规定依法行 使分配所属公司盈余，以及获取股权收益的权利； （六）制定和实施集团公司对所属公司股权进行整合以及处 置的相关方案。 （七）对所属公司股权资产运行进行风险管理和控制，并实 施内部审计和内部控制体系的监督管理。 第六条 集团公司办公室（董事会办公室）为股权管理的归 —5— 口协调部门，负责股权管理日常事务，承担以下职责： （一）接收、汇总所属公司股东（大）会、董事会、监事会 会前请示，组织集团公司相关部门对议案进行审查研究，收集、 汇总各职能部门审核意见后上报履行集团内部审议程序； （二）负责所属公司涉及的公司章程、三会议事规则、行政 管理与信息化建设等制度的修改审定、工商注册变更登记等相关 业务事项； （三）协助股权代表参加所属公