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沃尔夫斯堡防止清洗钱原则之
私人银行业全球防止清洗黑钱指引
序言
下列指引适用于私人银行业务关系。适用于其它市场层面的指引可能与此等指引不
同。管理层有责任制订政策及程序，遵守本原则办事。
1 接纳客户：一般指引
1.1 总则
银行应制订政策，防止其全球业务被用作犯罪途径。银行应尽力合理确定客户
的财富和资金来源均属合法之后，方接纳对方作为客户。推荐客户的私人银行
人员须为此承担主要责任。单纯完成内部审核程序并不免除该人员此项基本责
任。
1.2 鉴定客户身份
银行应采取合理措施确定客户及其
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