尽职调查工作底稿公司合法合规事项调查.pdfVIP

尽职调查工作底稿 4—公司合法合规事项调查 4-1 、公司设立及存续情况 编号： 4-1-- 指引第 50 条 **** 年** 月** 日至**** 公司名称 *** 股份有限公司 调查日期 年** 月** 日 调查地点 调查人员 调查事项 **** 年** 月** 日至**** 调查内容 公司设立及存续情况 的时点或 年** 月** 日 期间 1、 查阅公司的设立批准文件、公司改制的批准文件、营 业执照、公司章程、工商变更登记资料、工商年检等文件 调查方法 2、 调查公司股权变动情况等文件 3、 查阅公司审计报告、验资报告等文件 4、 查阅董事会和股东会决议等文件 1、通过查阅公司的工商登记资料、年检文件等，判断公司设 立、存续的合法性。 a) ； b) ； 调查过程 …… 2、通过查阅历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、 转让价格、 资产评估报告等文件， 调查公司历次股权变动的情 况及转让变更后的公司章程以及董事会的变化情况。 a) ； b) ； …… 3、通过查阅整体变更批准文件、股东会决议、董事会决议、 审计报告、 资产评估报告、 验资报告等相关文件并询问公司法 律顾问， 判断公司改制的合法合规性， 并调查公司改制时是否 以变更基准日经审计的原账面净资产额为依据， 折合股本总额 是否不高于公司净资产。 a) ； b) ； …… 4、查阅董事会和股东大会决议等文件，调查公司最近二年内 主营业务和董事、 高级管理人员是否发生重大变化， 实际控制 人是否发生变更。 a) ； b) 。 …… 调查结论 其他应说 明的事项 4-1-1 ：访谈记录 4-1-2 ：公司设立批准文件、营业执照、公司章程、年度检验 附件 等文件 4-1-3 ：工商变更登记资料 4-1-4 ：历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让 价格、资产评估报告 4-1-5 ：历次股权变动涉及到新股东取得的特殊权利 （不适用） 4-1-6 ：整体变更批准文件、股