宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（1）（通用）.docVIP

宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷（1） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。 A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行 参考答案：A 解析：辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长，组长应具有综合协调能力。 2.辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。 A．3B．5C．7D．10 参考答案：B 解析：辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5 个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。辅导人员及辅导机构的其他有关人员应当依法履行保密义务，在相关信息披露前，保守辅导对象的商业秘密。 3.辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。 A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人员变更C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐