宁夏证券从业资格考试模拟卷（7）（新版）.docVIP

宁夏证券从业资格考试模拟卷（7） 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向__提出股份转让过户登记申请。 A．国有资产管理部门B．证券交易所C．证券登记结算公司D．当地政府 参考答案：C证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选C。 2.__是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A．客户信用证券账户B．客户信用资金台账C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用资金账户 参考答案：D客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。故选D。 3.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定 参考答案：C上海证券交易所为4天，深圳证券交易所为1天。故选C。 4.将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按__划分。 A．交易场所B．账户用途C．投资主体D．投资种类 参考答案：B账户的分类要掌握。故选B。 5.证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算B．交割C．交收D．登记 参考答案：A本题主要考查清算的内容，重点掌握。故选A。 6.股指期货合约最低交易保证金标准为__。 A．10%B．20%C．30%D．40% 参考答案：A金融期货交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。股指期货合约最低交易保证金标准为10%。故选A。 7.证券指数的编制遵循__的原则。 A．公平竞争B．公开、公平、公正C．公开透明D．客户优先 参考答案：C注意不要和证券交易的三公原则弄混淆。故选C。 8.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认__的过户的行为。 A．记名证券B．不记名证券C．无纸化证券D．实物证券 参考答案：A变更是在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册，需要记名证券。故选A。 9.证券登记结算机构应该设立__。 A．交易结算保证金B．员工奖励基金C．职工培训基金D．结算风险基金 参考答案：D证券登记结算机构应该设立结算风险基金。故选D。 10.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。 A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 参考答案：D权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。故选D。 11.__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收B．会计日交收C．时点交收D．定期交收 参考答案：A本题主要考察滚动交收的含义，是常考题目。故选A。 12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币__万元。 A．50B．100C．200D．500 参考答案：B此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。故选B。 13.有关证券交易所的席位的说法正确的是__。 A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种 参考答案：C交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的资格。根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷，因此AB选项错误。我国的席位分为普通席位和特别席位两种，但并非所有国家都是这样，D选项也是错的。故选C。 14.证券__后，行情信息中无该证券的信息。 A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌 参考答案：C常识内容。故选C。 15.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。 A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移 参考答案：B清算不发生财产实际转移，交收发生财产实际转移。故选B。 16.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是__。 A．会员大会B．理事会C．董事会D．专门委员会 参考答案：C两交易所都没有董事