宁夏证券从业资格考试模拟练习卷.docVIP

宁夏证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。 A：证券资产管理业务B：证券经纪业务C：融资融券业务D：证券自营业务E：较严格的信息披露 参考答案：A 2.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于万元。 A：600B：500C：400D：300E：较严格的信息披露 参考答案：B 3.集合资产管理计划募集的资金不能投资于。[2011年3月真题] A：长期融资券B：金融衍生产品C：资产支持证券D：央行票据E：较严格的信息披露 参考答案：A【解析】本题考核的是集合资产管理计划募集的资金的投资范围。集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。 4.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的。[2011年3月