华康股份：首次公开发行股票发行安排及初步询价公告.PDFVIP

浙江华康药业股份有限公司 首次公开发行股票发行安排及初步询价公告 保荐机构（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司 特别提示 浙江华康药业股份有限公司（以下简称“华康股份”、“发行人”或“公司”）根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号] ）（以下简称“ 《管理办法》”）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第173号] ）、《首次公开发行股 票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）（以下简称“ 《业务规范》”）、《首次 公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142号）（以下简称“ 《配售细则》”）、 《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142号）（以下简称 “ 《投资者管理细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上 证发[2018]40号）（以下简称“ 《网上发行实施细则》”）、《上海市场首次公开发行 股票网下发行实施细则》（上证发[2018]41号）（以下简称“《网下发行实施细则》”） 等相关规定，以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国 结算上海分公司”）的相关业务规则组织实施首次公开发行股票。 本次发行初步询价和网下申购均通过上海证券交易所（以下简称“上交所”） 网下申购电子平台（以下简称“申购平台”）进行。请投资者认真阅读本公告，关 于初步询价和网下申购的详细内容，请查阅上交所网站（ ）公 布的《网下发行实施细则》等相关规定。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理、 发行中止等环节，具体内容如下： 1、本次网下发行申购日与网上发行申购日同为2021年1月28 日（T 日）， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 投资者在2021年1月28 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。 2、初步询价结束后，发行人和瑞信方正证券有限责任公司 （以下简称“瑞 信方正”或“保荐机构（主承销商）”）将根据剔除无效报价后的初步询价结果， 1 对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟 申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（以上交所网下 申购平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总 量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报可不再剔除， 剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 4 、网下投资者应根据《浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票网下 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“ 《网下初步配售结果及网上中 签结果公告》”），于2021年2月1 日（T+2 日）16:00前，按最终确定的发行价格 与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。 网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多 只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的 后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2021年2月1 日（T+2 日）日终有足额 的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。 5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见本公告“十二、中止发行 情况”。 6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将 违约情况报中国证券业协会备案。 根据《投资者管理细则》的相关规定，“网下投资者或配售对象在一个自然 2 年度内出现《业务规范》第四十五条