华康股份：首次公开发行股票招股意向书摘要.PDFVIP

浙江华康药业股份有限公司 Zhejiang Huakang Pharmaceutical Co., Ltd. （浙江省开化县华埠镇华工路18 号） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司 （北京市西城区金融大街甲9 号金融街中心南楼15 层） 浙江华康药业股份有限公司 招股意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资 决定的依据。 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、会计师或其他专业顾问。 1-2-1 浙江华康药业股份有限公司 招股意向书摘要 第一节 重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读发行人招 股意向书 “第四节 风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项： 一、股份流通限制及自愿锁定承诺 1、作为发行人实际控制人及控股股东的陈德水、余建明、程新平、徐小荣4 名自然人及其控制的开化金悦承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其本次公开发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回 购该等股份；若发行人上市后6 个月内连续20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，则其持有发行人股票的锁定期限自动 延长6 个月。所持公司股份在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发 行价。若公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前 述发行价做相应调整。 2 、作为发行人董事/高级管理人员并持有发行人股份的陈德水、余建明、程 新平、徐小荣、曹建宏、杜勇锐、郑芳明7 名自然人承诺：（1）自发行人股票上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前所持有的发行 人股份，也不由发行人回购该等股份；（2 ）在锁定期限届满后，在其任职期间每 年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25% ；离职后六个月内，不转让 其所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌 交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不超过50%；（3 ）若 发行人上市后 6 个月内连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，则其持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月； （4 ）所持公司股份在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。 除第（2 ）项承诺事项外，前述承诺不因职务变更或离职等原因终止。若公司上 市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则前述发行价做相应 调整。 3、作为发行人监事并持有发行人股份的严晓星、江雪松2 名自然人承诺：（1） 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行 前所持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份；（2 ）在锁定期限届满后，