证券投资期末考试简答题(精简版).pdfVIP

１、债券票面有哪些基本要素。 1、债券的票面价值 2 、债券的偿还期限 3 、债券的利率 4 、债券发行者名称 ２、影响债券利率的因素主要有哪些。 1. 债券发行主体的资信状况 2. 债券期限的长短 3. 整个借贷市场的资金供求状况 . ３、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些 1. 资金使用方向 2. 市场利率变化 3. 债券的变现能力 ４、债券有哪些基本特征 。 1. 偿还性 2. 流动性 3. 安全性 4. 收益性 ６、公司债券有哪些特征 1．是要式有价证券 2. 是金钱证券，融资证券 3. 是流通证券，可以转让，抵押而流转 4. 是政权证券 7、股票有哪些特征？ 1. 收益性 2. 风险性 3. 流动性 4. 永久性 5 参与性 8、简述普通股股票的基本特征。 1. 经营参与权 2. 收益分配权 3. 认股优先权 4. 剩余资产分配权 9、普通股股东享有哪些主要权利。 1. 有权获得股利 2. 当公司因破产或结业而清算时，有权分得公司剩余资产 3. 普通股东拥有发言权和表决权 4. 普通股东一般具有优先认股权 10、简述优先股股票的基本特征 1. 股息率固定 2. 股息分派优先 3. 剩余资产分配优先 4. 一般无表决权 11、简述发行优先股的意义 1. 可以获取长期稳定的公司股本；同时因为其股息固定，又可以减轻利润分配的负 2. 由于股东无表决权，这样可以减少公司经营决策权的改变和分散 12、证券投资基金有哪些基本特征？ 1、集合理财、专业管理 2 、组合投资、分散风险 3 、利益共享、风险共担 4 、严格监管、信息透明 5 、独立托管、保障安全 13、证券投资基金有哪些优点 1. 证券投资基金有专家理财的优势 2. 证券基金有积少成多的优势 3. 证券投资基金有组合投资、分散风险的优点 4. 与股票相比而言，证券投资基金还有费用低廉的优点 14、简述封闭式基金与开放式基金的区别。 1. 存续期限不同 2. 规模可变性不同 3. 可赎回性不同 4. 交易价格计算标准不同 5. 投资策略不同 15、简述契约型基金与公司型基金的区别。 1 、法律依据不同 2 、基金财产的法人资格不同 3 、发行的凭证不同 4 、投资者的地 位不同 5 、基金资产运用依据不同 6 、融资渠道不同 7 、基金运营方式不同 16、金融衍生工具的主要功能有哪些？ 1. 避险保值 2. 投机 3. 价格发现 4. 降低交易成本 17、期货市场为什么具有价格发现功能？ 1. 期货交易的都是远期的商品价格，在分析价格的过程中，包括了对国家政策，消费供 求，仓库保管等相关费用的计算，对未来的价格起到一个揭示的作用。 2. 参与期货交易的人数众多，有投机商，有相关企业，有专业基金，这些人的目标价格 综合在一起，就形成了比较权威的未来的现货价格。 18、对于发行者和投资者而言，发行可转换证券有何意义？ 1. 发行者的目标是通过行使其赎回权来最大化股东的价值，而持有者的目标是通过行 使其转换权来最大化可转换债券的价值。 19、为什么说股份公司的产生和信用制度的发展是证券市场形成的基础？ 答：因为有了股份公司 才会产生股东 衍生出作为凭证的股票 因为有了信用制度 人 们才会去买股票 把钱给不认识的陌生人投资 所以说股份公司的产生和信用制度的发展是 证券市场形成的基础 20、证券市场的参与者与监管者包括哪些？ 1 证券发行人 2 证券投资人 3 证券市场中介机构—证券公司、证券服务机构 4 自律性 组织 5 证券监管机构 监管者中华人民共和国证券监督管理委