广西期货从业资格考试模拟练习卷（4）（通用）.docVIP

广西期货从业资格考试真题卷（4） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 A．6个月B．1年C．2年D．5年 参考答案：C 根据《期货从业人员管理办法》第12条的规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。因此，本题的正确答案为C。 2.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。 A．《中华人民共和国宪法》B．《中华人民共和国民法通则》C．《期货交易管理条例》D．《期货公司管理办法》 参考答案：C 根据《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。 3.完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。 A．中金所B．期货公司C．证券公司D．证监会 参考答案：B 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 4.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。 A．法律和行政法规的强制性规定B．部门规章的强制性规定C．地方性法规的强制性规定D．司法解释的强制性规定 参考答案：A 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 5.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A．3B．5C．8D．10 参考答案：C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 6.期货公司风险监管指标与上月相比（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A．变动超过20%B．变动超过50%C．优化不足10%D．优化不足20% 参考答案：A 7.净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 A．负债B．流动负债C．负债调整值D．流动资产 参考答案：C 8.某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。 A．5日B．10日C．15日D．30日 参考答案：B 《期货交易所管理办法》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。 9.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A．协助办理开户手续B．代理客户进行期货交易C．为客户存取、划转期货保证金D．代期货公司、客户收付期货保证金 参考答案：A 10.股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被__。 A．自行平仓 B．协议平仓 C．强行平仓 D．强制减仓 参考答案：C[解析] 如果期货价格波动较大，致使股指期货投资者交易保证金不足，且不能在规定时间内补足的，交易者可能面临强行平仓的风险。 11.__是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。 A．交易所的管理风险 B．交易所的技术风险C．交易所的操作风险 D．交易者的操作风险 参考答案：A[解析] 期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。其中，管理风险是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。 12.如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。 A．交割风险 B．交易风险 C．信用风险 D．代理风险 参考答案：B[解析] 交易风险是指交易者在交易过程中产生的风险。它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临