广西证券从业资格考试模拟练习卷（新版）.docVIP

广西证券从业资格考试真题卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（）的债券券种范围相同。 A．债券远期交?B．证券期货交易?C．现券买卖?D．开放式回购 参考答案：C 2.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。 A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊 参考答案：D 3.回购交易通常在__交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票 参考答案：C 4.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 A．5?B．3?C．2?D．1 参考答案：D 5.__是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。 A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价 参考答案：B 6.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。 A．10% B．20% C．30% D．40% 参考答案：B 7.证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。它属于客户征信调查中的__内容。 A．还款能力 B．诚信记录C．投资经验与偏好 D．客户基本资料 参考答案：B 8.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在__以上。 A．8亿元 B．10亿 C．11亿元 D．12亿元 参考答案：D 9.所谓标准品种是指不分券种、只分__、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 A．回购期限 B．回购利率 C．回购主体 D．回购场所 参考答案：A 10.关于清算与交收，说法错误的是__。 A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．正确的清算结果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 参考答案：A 11.（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A．单边净额清算?B．双边净额清算?C．三边净额清算?D．多边净额清算 参考答案：B 12.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币（中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收）。 A．50?B．100?C．150?D．200 参考答案：D 13.标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。 A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率 参考答案：D 14.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。 A．百元面值 B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率 参考答案：C 15.__与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A．债券回购成交通知单 B．交易系统生成的成交单C．回购成交合同 D．附属协议 参考答案：C 16.__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价 参考答案：D 17.实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。 A．交易风险 B．投资风险 C．结算风险 D．清算风险 参考答案：D 18.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。 A．1 B．2 C．3 D．4 参考答案：C 19.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。 A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日 参考答案：C 20.股票的价格是随着______不断变化的，定价的艺术体现在定价的过程之中。 A．股票购买数量 B．股票市场景气程度C．股票增值程度 D．上市公司的盈利情况 参考答案：B本题考核的是股票价格的变化因素。首次公开发行股票，股票发行的估值和定价既有理性的计算，更有对市场供求的感性判断。如果仅仅依赖公式计算认为所计算的结果才是公司的合理价值，就过于武断。事实上，股票的价格是随着股票市场景气程度不断变化的，定价的艺术体现在定价的过程之中。 21.绝对估值