广西期货从业资格考试考前冲刺卷（7）新版.docVIP

广西期货从业资格考试考前冲刺卷（7） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限（）。 A．不得超过10个工作日B．由期货公司申报备案C．不得超过20个工作日D．根据指标状态确定 参考答案：C 2.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。 A．与上月相比变动超过20%B．达到规定标准的120%C．达到规定标准的80%D．优于预警标准且连续保持3个月 参考答案：D 3.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。 A．净资本不得低于客户权益总额的6%B．净资本与净资产的比例不得高于40%C．负债与净资产的比例不得高于150%D．流动资产与流动负债的比例不得低于100% 参考答案：B 4.小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。 A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益C．以自己名义从事期货交易D．以朋友小周的名义自己从事期货交易 参考答案：A 5.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。 A．法律处分B．司法处分C．行政处罚D．纪律惩戒 参考答案：D 6.除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．所在机构D．中国证监会 参考答案：C 7.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。 A．投资者住所地B．分支机构住所地C．期货公司住所地D．期货交易所住所地 参考答案：B 8.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。 A．客户B．期货公司C．期货交易所D．客户与期货公司共同 参考答案：C 9.在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A．期货公司规定B．交易所规定C．中国证监会规定D．经营成本或行业自律标准 参考答案：D 10.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。 A．期货公司住所地B．当事人选择的诉由C．被侵权人住所地D．违约人住所地 参考答案：B 11.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：__。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明 参考答案：D[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第21条的规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(1)申请书；(2)任职资格申请表；(3)2名推荐人的书面推荐意见；(4)身份、学历、学位证明；(5)资质测试合格证明；(6)中国证监会规定的其他材料。因此，本题的正确答案为D。 12.期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。 A．3位 B．2位 C．5位 D．1位 参考答案：B[解析] 参见本章单项选择题第1题真题解析。 13.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。 A．15% B．20% C．30% D．50% 参考答案：C[解析] 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第32条的规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。因此，本题的正确答案为C。 14.下列选项中属于期货从业人员的是__。 A．期货公司的打字员B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 参考答案：D[解析] 根据《期货从业人员管理办法》第4条规定，《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员是指：(1)期货公司的管理人员和专业人员；(2)期货交易所的非期货公