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私募份额登记管理制度 资产管理有限公司份额登记管理制度 第 0 页第 0 页 私募份额登记管理制度 资产管理有限公司份额登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范 XX 资产管理有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）旗下管理基金的份额登记、防范份额登记过程中的操作 风险，提高份额登记工作的准确性和工作效率。根据《中华人民共和 国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投 资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监 管要求制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的 所有基金。 第三条 根据业务需要，公司可以委托基金服务机构代为办理公司产品的份额登记事项，但相关责任不因委托而免除。委托其他基 金份额登记机构办理份额登记业务时，应对基金份额登记机构的行为进行必要的监督； 第四条 （公司 XX 部门）应在基金合同中订明份额登记事宜,包 括不限于办理基金份额的申购、赎回业务的时间等。 第五条 公司份额登记部门或外包委托机构应当妥善保存登记 数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备 份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销 户之日起不得少于二十年。 第六条 公司份额登记部门或外包委托机构应当保证登记数据 的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。 第 1 页第 1 页 私募份额登记