制度体系之---备份管理制度.docx

版 本 版 本 页 页脚内容 页脚内容 PAGE 1 制度体系之 - 备份管理制度 第一节 总则 第一条 为规范备份管理工作，合理存储历史数据及保证数据的安全性，特制定本管理制度。 第二条 备份管理工作应由信息技术部门安排专人负责。备份管理人员负责制订备份、恢复策略，组织实施备份、恢复操作，指导备份介质的取放、更换和登记工作。日常备份操作可由备份管理人员或机房值班人员完成。 第三条 本制度适用范围为信息技术部所有关键系统的备份管理工作。 第二节 备份策略 第四条 备份频率： 一. 对于与财务报告相关的 各种业务和财务系统数据须每天进行备份； 二. 数据被大规模更新前后，须对数据进行备份； 三. 在操作系统和应用程序发生重大改变前后，须对系统和应用程序进行备份。 四. 具体备份策略请参见附件一。 第五条 备份数据保留时间： 与财务报告相关的各种业务数据须保存十年。 第六条 备份存储和备份介质管理： 一. 对数据、操作系统以及程序的备份，须保存在两份介质中，一份存放在本地，另一份存放在异地； 二. 备份介质，无论是存放在本地还是异地，须确保存放场所的安全，保证只有授权人员可以访问； 三. 在备份介质上，须有唯一标识，标明备份的内容和日期； 四. 在本地和异地建立一份备份介质目录清单，用以记录备份介质的位置、内容和数据保留期限等。 第七条 备份恢复测试： 备份介质中的数据须至少每个月进行恢复测试，以确保备份的有效性和备份恢复的可行性。第八条 备份截至销毁： 一. 备份介质销毁必须经过相关管理人员授权后才可执行，并由专人对该销毁行为进行记录； 二. 若备份介质中存放机密数据，在销毁之前，须对备份介质进行处理，使备份介质中的数据处于不可读取状态； 三. 备份介质销毁后，须在《备份介质登记表》 （附件五）中注明已销毁。 第三节 备份操作管理 第九条 备份申请及备份策略的制定需要经过申请部门填写《数据备份申请表》 （附件二），提出具体的备份要求，包括备份内容、备份周期等，交由申请部门负责人及信息技术部门相关负责人 审批后方可执行。 第十条 信息技术部如需下属各站点配合备份工作，需要填写《数据备份通知表》 （附件三），提出具体的备份要求，包括备份内容、备份周期等，在信息技术部门相关负责人审批后，以通知形 式下发至个站点数据备份负责人执行操作。 第十一条 需按照数据的重要程度对不同备份对象进行分类，对不同的备份对象根据类别制定备份策略。 第十二条 备份策略制定后应制订相应的备份操作手册（包含备份失败的处理办法）指导备份工作。同时备份操作日志也应进行备份。 第十三条 备份操作人员须检查每次备份是否成功，并填写《备份工作汇总记录》 （附件四），对备份结果以及失败的备份操作处理需进行记录、汇报及跟进。 第十四条 备份对象发生变更后，应及时评估和调整备份策略、备份操作手册。备份策略的变更应得到申请部门以及信息技术部相关负责人审批。 第十五条 《数据备份申请表》和《备份工作汇总记录》必须由专人妥善保管，信息技术部负责人每半年安排专人对备份工作进行审核，核对系统中的备份策略与备份申请是否吻合，以保证备份是按照要求进行的；核对系统中的备份日志与备份工作汇总记录，以保证备份的有效性、完整性以及出现的问题能得到适当的处理。 第四节 备份介质的存放和管理 第十六条 所有备份介质一律不准外借，不准流出公司，任何人员不得擅自取用，若要取用需经信息技 术部门相关负责人批准，并填写《备份介质借用登记表》 （附件六） 。借用人员使用完介质后，应立即归还。由备份管理员检查，确认介质完好。备份管理人员及借用人员须分别在 《备份介质借用登记表》上签字确认介质归还。 第十七条 备份介质要每半年进行检查，以确认介质能否继续使用、备份内容是否正确。一旦发现介质损坏，应立即更换，并对损坏介质进行销毁处理。 第十八条 长期保存的备份介质，必须按照制造厂商确定的存储寿命定期转储，磁盘、磁带、光盘等介质使用有效期规定为三年，三年后更换新介质进行备份。需要长期保存的数据，应在介质有效期内进行转存，防止存储介质过期失效。 第十九条 存放备份数据的介质必须具有明确的标识；标识必须使用统一的命名规范，注明介质编号、备份内容、备份日期、备份时间、磁带的启用日期和保留期限等重要信息（如有备份软件， 可采用备份软件编码规则） 。编码规则： 一. 系统： SYS+机构代码 +主机名 +编号 +备份日期 +保留期限 二. 应用系统：系统名称 +版本 +机构代码 +主机名 +编号+备份日期 +保留期限 三. 数据库：数据库名称 +机构代码 +主机名 +系统名称 +编号 +备份日期 +保留期限四. 其他文件 文件名称 +机构代码 +主机名 +编号 +备份日期 +保留期限 +用途 第二十条 备份介质的运送（本地