从事证券法律业务工作底稿编制及归档规则.pdfVIP

从事证券法律业务工作底稿编制及归档规则 第一条 为了规范和指导本所律师从事证券法律业务工作底稿 (以下简称工作底稿)的编制及归档工作，根据有关法律、法规以及中 国证券监督管理委员会有关律师从事证券法律业务的规定，制定本规 则。 第二条 经办律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和 获取的材料，并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国 家相关规定以及律师的分析判断作出说明，形成记录清晰的工作底稿 并完整保存，及时归档。 本规则所称工作底稿，是指经办律师在从事《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》第六条所列证券法律业务全部过程中获取和编 写的与所从事业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。 第三条 工作底稿应当真实、准确、完整地反映经办律师完成尽 职调查、规范客户运作行为所开展的主要工作，并应当成为经办律师 出具法律意见书、律师工作报告、专项核查意见等文件的基础。 工作底稿是评价经办律师从事证券法律业务是否诚实、守信、独 立、勤勉、尽责的重要依据。 第四条 本规则的规定，仅是对经办律师从事证券法律业务时编 制工作底稿的一般要求。