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基层外汇管理论文 一、基层外汇管理转型的逻辑起点 （一）外汇管理体制改革全面推开，贸易投资便利化大势所趋 2012年8月货物贸易外汇管制度改革全国推广实施，施行近20年的核销制度全面退出历史舞台，2013年资本项目便利化、外债管理、服务贸易等一系列改革进入快车道。改革步入深水区，进一步放松管制，大幅减少审批简化业务流程，推动贸易投资便利化成为大势所趋。 （二）法规清理系统整合理念转变，基层外汇管理转型持续深化 伴随改革深入，各项法规清理工作有序展开，如货物贸易改革共废止了116件与贸易外汇管理有关的规范性文件；服务贸易改革废止了52个文件（含3个与外部委联合发文）；简化外债直接投资管理，取消了35项行政审批。改革后，为了实现实时监测、有效核查、精准打击，国家外汇局总局稳步推进大规模系统整合。新的外汇监管模式，使得对基层监管人员的综合监测分析能力要求不断提高，转型迫在眉睫。为应对新形势下的外汇管理挑战，基层外汇局一系列人员培训、结构调整正在逐步展开，通过配备更加专业化的队伍和不断的培训，基层外汇管理转型持续深化。 二、基层外汇管理工作亟待解决的问题 （一）防风险的惯性思维加大了理念转型难度 由于我国在改革初期外汇储备紧缺，国内市场经济十分脆弱，为保障国民经济安全稳定运行，外汇管理长期以来形成了重流出、轻流入；重事前、轻事后的传统管理思维模式。随着国内外经济金融形势的巨大变化，原有的管理模式和理念已经不能适应。传统的外汇管理理念以“有罪假设”、“正面清单”为主，新的外汇管理理念则转变为“无罪假设”、“负面清单”，管理理念的巨大变化，基层外汇管理人员，尤其是长期坚守在外汇管理一线岗位的工作人员，由于思维惯性，容易出现理念一时难以转变的问题，增加了新的理念转型难度。 （二）机构及人员配备与快速增长的业务规模不匹配 外汇管理改革在便利企业的同时，大幅度增加了对基层外汇局的非现场工作量，随着外汇业务快速增长，机构设置及人员结构同外汇业务规模快速增长不匹配日益明显。以宁夏为例，宁夏涉外经济总量虽然不大，但近年来发展比较快，伴随着“宁夏内陆开放型试验区”、“银川市综合保税区”建设全面推进，对外开放程度将进一步扩大，外汇收支对地方经济的影响日益增强。目前，外汇管理处从事经常项目和资本项目外汇管理工作的专职人员仅6人，肩负18个岗位的工作，面临日常柜台业务、非现场监测分析和现场核查、银行窗口指导、进行各类理论调研、指导辖内分支机构工作等多重任务。机构及人员配备与快速增长的业务规模不匹配，为基层外汇管理转型带来压力。 （三）现行的外汇监测模式不完全适应日益复杂的市场环境 经过多年努力，国家外汇管理局已经逐步整合各类业务系统，基本上实现了对跨境资金的有效监测。但目前，个别业务系统数据还没有实现完全整合，各个业务系统相对独立，难以实现对涉汇主体跨境收支数据进行全面的分析、甄别。可以说，系统整合及数据利用问题已经成为突破外汇管理方式转变的关键因素之一。另一方面，改革开放以来，我国实现了涉外经济的跨越式发展，外汇领域市场化程度日益提高，涉外主体在国内跨地域资金非对称流动，对现有“属地监管”模式已经形成挑战。各基层外汇局只负责对辖区内发生的外汇业务实施监管，难以完整地把握监管对象整体业务运作状况，亟需外汇领域实现跨部门、跨地区合作监管。 三、建议思考 “五个转变”以打破旧有管理模式为出发点，着眼新形势下我国跨境资金监管形势，启动新一轮外汇管理改革，对基层外汇管理提出了更高的要求。因此，基层外汇管理部门要抓住各种机遇，努力学习，下大功夫，彻底更新理念，增强政策敏感度，提高发现问题的敏锐性，以适应新形势下外汇管理的需要。 （一）加快机构设置转型 “五个转变”对外汇管理职能进行了重新整合，以监测分析为核心，核查分类为手段。以往一岗多责、博而不专的岗位设置，已经难以满足的要求。再造外汇业务管理流程，推进监管流程精细化，形成较为科学的机构设置，是实现“五个转变”改革目标，提升监管效能的正确方向。具体来讲，当前涉外主体外汇业务越来越丰富，资金呈现多渠道流动，既涉及货物贸易和服务贸易等经常项目业务，又有投资、外债等资本项目业务。因而，基层外汇管理局应逐步推进经常项目与资本项目的整合，形成综合业务、非现场监测和现场核查分类的监管流程，打造专业化的外汇管理团队。对于中心支局及县支局来说，流程再造尤为重要，既解决了人力资源短缺，又实现了干部队伍转型。只有这样才能有望做到外汇管理“专、精、深”，提高打击异常资金跨境流动的准确性。 （二）加快监管模式转型 旧的管理模式主要依靠事前管理、行为管理和其它部门