内幕交易中“知悉内幕信息”的认定.pdfVIP

一、绪论 （一）研究的背景与意义 Commented [zn1]: 不是课题，是你的论文 1 研究背景 近年来，内幕交易一直是证监会关注的重点问题，进入到 2017 年，打击内幕交易更成为证监会稽查的首 要核心工作。根据《证监会 2017 年上半年案件办理情况通报》，2017 年上半年，证监会启动初步调查和立案 调查共 302 起，新增内幕交易案件 140 起，占全部案发数量的 46%。其中，证监会共对 104 起内幕交易线索 Commented [zn2]: 脚注？ 启动初查，正式立案调查 36 起。 内幕交易是行为人知悉内幕信息后从事的交易行为。《中华人民共和国刑法》（以下简称《刑法》）第 150 条规定内幕交易罪的犯罪主体必须是证券交易内幕信息的知情人员或非法获取证券交易内幕信息的人员。换句 话说就是“知悉内幕信息”的人员。因此，行为人是否知悉内幕信息是判断行为人是否进行内幕交易的前提。 实践中，行为人知悉内幕信息的渠道