海目星：首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

股票简称：海目星 股票代码：688559 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司 （深圳市龙华区观澜街道君子布社区环观南路26 号101） 首次公开发行股票科创板上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二〇年九月八日 1 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司 上市公告书 特别提示 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司（以下简称“海目星”、“本公司”、 “发行人”或“公司”）股票将于2020 年9 月9 日在上海证券交易所科创板上 市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新 股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和 尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 2 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 一、重要声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、 准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法 承担法律责任。 上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站 （ ）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风 险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 如无特殊说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股票 招股书释义相同。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、新股上市初期投资风险特别提示 本公司股票将于2020 年9 月9 日在上海证券交易所科创板上市。本公司提 醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期 切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。公司就相关风险特别提示 如下： （一）科创板股票交易风险 上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、中小板，在企业上市首日涨幅 限制比例为44% 、跌幅限制比例为 36%，之后涨跌幅限制比例为10%。 3 深圳市海目星激光智能装备股份有限公司 上市公告书 科创板企业上市后前5 个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市 5 日后，涨跌幅限制比例为20% 。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限 制，提高了交易风险。 （二）股票异常波动风险 科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，因而增加了上市初期被加大杠 杆融券卖出导致股价暴跌的风险，而上交所主板市场则要求上市交易超过3 个月 后可作为融资融券标的。此外，科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重异常波 动股票核查制度与上交所主板市场规定不同。提请投资者关注相关风险。 首次公开发行股票并上市后，除经营和财务状况之外，公司的股票价格还将 受到国内外宏观经济形势、行业状况、资本市场走势、市场心理和各类重大突发 事件等多方面因素的影响。投资者在考虑投资公司股票时，应预计到前述各类因 素可能带来的投资风险，并做出审慎判断。 （三）流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为 20,000 万股，其中上市初期无限售条件的流通股 数量为4,550.357