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2020资产管理业务 精选历年真题 ( 第一节 ) 一、单选题 ( 以下备选答案中只有一项最符合题目要求 ) 1. 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是 () 。[2015 年 5 月真题 ] A. 资产管理业务人员均应具有 3 年以上证券自营、资产管理或证 券投资基金从业经历 B. 最近三年未受到过行政处罚或者刑事处罚 C. 具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经 历的人员不少于 5 人 D.净资本不低于人民币 1 亿元 【答案】C 【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经 中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 ; ②净资本不低于 2 亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定 ; ③资产管理业务人员具有证券业从业资格， 无不良行为记录，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证 券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人; ④具有良好的法人治理 结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 ; ⑤最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚 ; ⑥中国证监会规定的其他条件。 2. 专项资产管理业务特点不包括 () 。[2009 年 5 月真题 ] A. 集合性 B. 综合性 C.特定性 D.通过专门账户经营运作 【答案】A 【解析】专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与 客户可以是一对一，也可以是一对多 ; ②特定性，即要设定特定的投 资目标 ; ③通过专门账户经营运作。 3. 资产管理业务，是指证券公司作为 () ，依法为客户提供证券及 其他金融产品的投资管理服务的行为。 A. 委托人 B. 资产托管人 C.资产管理人 D. 代理人 【答案】C 【解析】根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号《证券公 司客户资产管理业务试行办法》 ( 以下简称《试行办法》 ) 规定，资 产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及 《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同 约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客 户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 4. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账 户为客户提供资产管理服务的业务是 () 。 A. 为单一客户办理集合资产管理业务 B. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为单一客户办理专项资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【答案】B 5. 证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管 理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格 的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账 户为客户提供资产管理服务。这一业务是指 () 。 A. 为单一客户办理定向资产管理业务 B. 为多个客户办理集合资产管理业务 C. 为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【答案】B 6. 下列各项中，不属于定向资产管理业务的特点的是 () 。 A. 证券公司