期货合规管理与风险管理.ppt

合规管理与风险管理 目 录 一、期货法律法规及从业人员相关规定 二、期货公司合规管理 三、期货公司风险管理 四、反洗钱内部控制管理办法 五、期货投资者教育内容 我国期货市场的法律体系 《期货交易管理条例》---行政法规 部门规章与规范性文件 《期货投资者保障基金管理暂行办法》 《期货交易所管理办法》 《期货公司管理办法》 《期货从业人员管理办法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 《期货公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 《期货从业人员执业行为准则》 期货市场五位一体的监管体系 中国证监会 中国证监会派出机构 中国保证金监控中心 中国期货业协会 期货交易所 一、期货法律法规及从业人员相关规定 期货从业人员的行为准则，即期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从国务院期货监督管理机构的监督与管理，服从协会的自律管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度。 从业人员严禁以下行为： 操纵期货价格； 欺诈投资者； 内幕交易； 协助或协同他人进行违法违规活动； 从业人员应当有诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、避免利益冲突 下列单位和个人不得从事期货交易： （一）国家机关和事业单位；但其工作人员是可以的（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证劵、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）无民事行为能力或者限制民事行为能力人；（六）期货公司的工作人员及其配偶； （七）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶；（八）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人； 期货交易规则： 一、从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则； 二、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的管理； 三、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其它交易所进行。 四、任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息； 五、任何单位或者个人不得使用信贷资金、财政资金进行期货交易； 六、期货从业人员在开发和业务拓展中，要规范言行，向客户提供专业服务时要充分揭示期货交易风险，不得向客户做获利保证或或者约定共担风险； 七、客户开立账户，必须出示中国公民身份证或中国法人资格或者其它经济组织的合法证件，中国证监会另有规定的除外； 二、期货公司的合规管理 合规的内涵 “合”的内涵 抽象层面 要求企业内部的管理制度、业务规则必须符合外部的法律法规、监管规定和行业准则。 具体层面 要求企业内部的管理制度、业务规则都得到实际的执行。 “规”的内涵 既包括来自企业外部的具有法律约束力的文件，也还包括更广义的诚实守信和道德行为的准则，后者可能是来自企业外部，也可能是由企业自身制定的。 合规/合规管理/合规风险的含义 合规，是指期货公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 合规管理，是指期货公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为 合规风险，是指因期货公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使期货公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 合规管理的主要内容 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并签署意见 对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督、检查 对公司存在的违法违规行为或者合规风险隐患，提出制止和处理意见，并督促整改；同时还要及时向公司内部及外部相关部门报告 识别和咨询合规风险 组织合规培训 组织实施公司反洗钱和内部信息隔离墙制度 处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报 配合期货监管机构和自律组织对公司的检查和调查 保持与期货监管机构和行业自律组织的联系沟通 二、期货公司的风险管理 什么是风险管理？ 期货公司是经营风险的金融中介机构，风险的计