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工业创新发展及影响因素研究 摘要:基于演化经济学原理，依托1992—2018年哈萨克斯坦工业相关数据，从战略创新、制度创新、技术创新3个层面建立哈萨克斯坦工业创新发展演化框架。结果表明:哈萨克斯坦工业创新是在战略理念引领下制度推进技术进步的结果。但从工业创新的实际效果看，哈萨克斯坦工业创新程度尚低，各因素与工业创新能力的关联度不高，并不符合知识函数指数级增加的假设。劳动因素、制度因素成为推进哈萨克斯坦优化产业结构、提升能源效率的主要因素，而研发支出不足成为制约其产业结构调整与技术进步的关键因素。应把握哈萨克斯坦工业创新发展前景，对接“丝绸之路经济带”与“光明之路”新经济政策，进一步畅通“丝绸之路经济带”。 关键词:工业;创新发展;演化经济学;技术进步;哈萨克斯坦 哈萨克斯坦共和国作为世界上最大的内陆国，与中国、俄罗斯、乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦等国接壤，是丝绸之路经济带上连接欧洲和亚洲的核心区域。1991年独立伊始，哈萨克斯坦迫切期望实现工业创新发展，并从战略层面探索经济创新方式，先后提出“2030战略”“2050战略”“光明大道”等新经济政策，利用经济政策、机制改革、科学技术与实体组织的融合，实行强制转型，成功摆脱俄罗斯模式的影响。1992—2018年，GDP年均增速3．6%，特别1999年以来年均经济增长率达6．6%。作为丝绸之路经济带的轴心国家之一，哈萨克斯坦是经济发展程度最好的中亚国家，研究其工业创新发展程度及影响因素对畅通丝绸之路经济带意义重大。哈萨克斯坦经济增长质量偏低，过度依赖石油、天然气、有色金属等资源采掘业，而经济阶段性快速增长掩盖了这一缺陷，致使哈萨克斯坦经济过度依赖国际资源市场，经济自主能力较弱。1997年金融危机及后危机时期的经济衰退使哈萨克斯坦的经济增长率骤降，暴露出其经济发展易受外界因素影响。但每次危机后，哈萨克斯坦政府均及时出台有效措施，止住经济下行趋势。危机中的经验教训使哈萨克斯坦充分认识到本国经济结构的潜在风险，下决心创新经济发展，并将转变经济增长方式作为下一阶段国家发展的重心。作为充满发展活力的年轻国家，哈萨克斯坦经济结构转型能否带来经济结构的调整?哈萨克斯坦创新工业发展能否为中哈合作带来新的契机?回答这些问题，对进一步延伸中哈合作具有深远意义。当前，国内外专门研究哈萨克斯坦工业创新发展的文献不多。已有研究多聚焦于哈萨克斯坦经济发展阶段［1］、经济合作成效及潜力［2－3］、经济结构转型特征及发展空间［4］。在为数不多的哈萨克斯坦创新研究中，学者们认为，哈萨克斯坦独立后，以战略创新为引领，调整科技体制机制，制定合理的经济政策，推动新技术的使用［5－7］。戚文海首次运用演化经济学原理分析哈萨克斯坦创新体系，认为哈萨克斯坦创新发展战略的演化性特征是其创新发展战略内在的理性的必然选择［8］。抛开地域研究范畴，当前世界创新理论的发展实现了由定性向定量研究的转变。熊彼特创新理论诞生后，创新被定义为“生产要素的重新组合”，引领学术界从生产角度研究创新。此后，P．M．Ｒomer［9］，Z．Griliches［10］分别将思想、知识引入生产函数，定量研究创新投入产出之间的关系。但创新过程的复杂性、非线性及不确定性为量化研究带来了难度，学者们抽象、简化创新过程，从流动价值链视角理清创新要素流动机制［11－12］。基于此，本研究立足演化经济学原理，用知识生产函数解释哈萨克斯坦工业创新发展演变及影响因素。 1研究原理、逻辑与数据 1．1研究原理。哈萨克斯坦以战略、制度、技术为基础的经济转轨演变进程符合演化经济学原理。演化经济学原理认为经济演化与达尔文进化论中的物种演化具有近似性，关注时间、历史不可逆中的经济进程，重视制度、惯例、文化、创新、政治格局等在经济演化中的作用，强调制度变迁、技术变迁以及变迁过程中的不确定性和偶然性因素的影响。演化经济学奉行动态的、演化的有机世界观，以惯例和创新等适应行为代替理性行为，以有序结构代替均衡结构，重视历史对现状的影响，主要涉及组织、技术和制度3个维度，并逐渐关注空间地理维度。1．2研究逻辑。哈萨克斯坦工业创新是在战略创新驱动下，由制度变迁、技术变迁推动的经济变迁过程(图1)。从时间纬度看，哈萨克斯坦工业创新发展战略演变充分展现哈萨克斯坦历史遗留的社会规范、文化遗产及政治信念，先后历经战略缺乏期、进口替代战略期、结构调整期、多元发展推进期。最基本的制度改变是工业创新的根源。在战略引领下，哈萨克斯坦制度创新既受到传统文化、风俗习惯、思维范式的约束作用，又受到人类动机、知识及意外情况的综合作用，历经以价格管理、投资政策、税收政策等来解决经济危机的数量型经济制度，以及以制度改革或系统转变来解决经济危机的质量型经济制度，其主要目标是通过约