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市场交换外部性分析 摘要：人类选择市场经济的同时，也就产生了为市场交换所带来的好与坏，以及由此而引起的一系列生产和消费的理念等相关问题。外部性就是其中的问题之一，它有着正负两种效应。很多人喜欢正效应而厌恶负效应，其实正效应往往是你的交易行为让别人搭了便车，是别人高兴而你未必是喜欢的；负效应往往是你搭了别人的便车，是别人所不喜欢而你高兴的。不论是哪一种情况从全社会的视角来看，都存在着搭便车等类似的行为发生，这会在市场的激励和公平上产生不利于社会进步的效果。为此几代经济学家都在努力的解决外部性问题，但是解决的方案一直都不大理想。这里就有关外部性问题，及其治理的理论与实践做简单的评价，并得到了市场化为必经之路的结论。 关键词：市场均衡；外部性；市场化 一、对外部性问题的理解 经济学中的外部性是指市场交易在给双方带来利益的同时，还会对双方之外的其他主体产生一定的影响，即在进行更大范围的分析时，某产品的供需双方在互通有无的过程中，不但分别获得生产剩余和消费剩余等对双方都有利的益处外，同时他们的交易对第三方还会产生影响。在局部均衡分析中，由于只考虑供求双方的关系，所以在信息对称假设下得到了帕累托最优的结论。这种忽略交易者之外等环境因素的局部分析，在现实普遍联系的社会里是脱离实际的，因此人们将西方主流经济学称为“黑板上的经济学”，其所热衷的内容过于“形而上学”了。对引言中的例子很多人认为都是经济学中的外部性，并以很多典型的案例来分析人类生活中的各种行为。其实我买苍蝇拍的交易行为并没有造成对邻居的直接影响，而使用存放的位置才是引起了邻居的忌讳所在，这实质上并不属于经济学研究中的外部性问题。而在我买楼梯角做仓房的交易中，确实存在着对邻居所产生的外部性问题，即我与开发商的买卖交易行为，使单元中的公共用地减少了，直接影响到了已占用该地的邻居利益，这在先占为己的原始规则下，就会形成一种利益被侵害和损失的心理。在上一讲的局部均衡分析中，通过市场交易达到的均衡是帕累托最优的。如在我买楼梯角的交易中，对我来说获得了专属的仓房是有益的；对于开发商和物业来说也是有益的，既解决了不好解决的乱堆乱放等环境管理难题，又获得了不少的资金收入。所以说该交易是对交易双方来说都是有益的，达到了帕累托最优的效果。但是，由于这种局部均衡分析只考虑了交易的双方，而忽略了与此相关联的其他主体，因此所得结论很可能是片面的。这种局部交易很可能在更大的范围内对别人造成影响，且这种影响又会产生两种效果，一种是积极的作用结果，即交易会带动人们进一步的市场化，促进生产技术的普遍提高等（这属于帕累托最优的效果），如养蜂与养花者并存的行为就具有双方的外部经济关系；另一种是消极的作用结果，即交易所产生的废物对环境的影响等问题，这是外部的不经济。外部不经济的交易不但否定了自由市场经济的帕累托最优性，还为宏观经济学的研究带来了新的课题，即如何消灭外部不经济等问题。其实从外部性的利益关联视角来详细观察，外部性的效应大致上可以分为四类：一是对交易方和第三方的双向正效应，如养蜂活动的交易目标是买卖蜂蜜，蜜蜂会给附近农场的作物授粉，所以说养蜂会给农场带来正的外部性；同时农场的作物花粉又是蜂蜜酿造的原料，对养蜂人来说也是获得了正的外部性。二是交易双方与第三方的单向负效应，如养蜂人给附近的幼儿园带来了负的外部性，而幼儿园却不能对养蜂者造成什么影响。三是交易双方与第三方的单向正效应，如建立学校对当地文化生活的影响。四是交易双方与第三方的双向负效应，如某化工厂在利用当地原材料生产过程中的排污行为，导致的附近居民与厂家的矛盾冲突等现象。在庇古的研究中，将外部性高度的概括为交易双方的私人利益与社会利益的差异。即指在某项交易中，个体是私人边际收益与整体的社会边际收益不相同的情况。当私人的边际收益大于社会边际收益时，该交易就产生了外部不经济；反之，当私人的边际收益小于社会的边际收益时，该交易就产生了外部经济效应。从经济学的公平原则出发，外部经济是让别入“搭便车”的现象存在，这不利于社会生产积极性的鼓励和延续；外部不经济说明有“搭别人便车”或损害了别人利益等现象的存在，这同样是不利于社会公平的一种社会损失。所以说扩大了经济均衡分析的研究范围，就必须要解决外部性问题。即在从微观经济分析扩展到宏观经济分析的过程中，外部性的作用是经济学体系中必须面对的现实问题。而消灭外部性的工作，也就成为了宏观经济学研究的一个重要课题。因此，消除外部性的办法一直以来，都是经济学研究的热点。从目前的文献上看，解决外部性的方法主要有两类，一是利用“看得见的手”的干预，二是利用“看不见的手”作用，而其治理的过程和效果是我们进一步关心的主题。 二、利用“看得见的手”对外部性的治理 这是最直接的解决