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— PAGE \* Arabic 1 — 证券公司分类评价制度及影响解析  证券公司分类评价制度及影响解析  1  目录  一、证券公司分类监管制度 (1)  二、评价指标 (1)  三、评价方法 (2)  四、类别划分 (5)  五、组织实施 (5)  六、分类评价结果使用 (6)  七、分类评价结果的具体影响 (7)  （一）影响股票质押式回购自有融出规模 (7)  （二）场外期权业务的影响 (7)  （三）影响债券承销业务分类结果进而影响主承销资质 (7)  （四）直接钩挂投保基金上交额 (8)  （五）影响证券公司风险资本准备的计提 (9)  （六）影响证券公司业务开展、创新业务试点的资格 (9)  （七）响证券公司转融资的授信额度 (10)  （八）影响跨境业务的开展 (10)  特别声明：错误！未定义书签。  证券公司分类评价制度及影响解析  一、证券公司分类监管制度  证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况按照本规定评价和确定证券公司的类别。2004年-2008年，监管层对证券公司实施综合治理，初步建立风险防范机制；2009年证监会发布《证券公司分类监管规定》（证监会公告[2009]12号），这一制度成为加强证券公司管理的配套制度；2010年5月证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》（证监会公告〔2010〕17号），修订后的分类监管规定一直沿用至16年的评价过程中，该制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用；为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号），强化依法全面从严监管要求，提升分类监管制度的针对性和有效性，证监会对《证券公司分类监管规定》进行第二次修订，并于同年按照新的分类评价管理办法对当年的参评对象进行评价。  二、评价指标  证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。  （一）资本充足。主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。  （二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。  （三）全面风险管理。主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。  （四）信息系统安全。主要反映证券公司IT治理及信息技术系统运行情况，  1