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— PAGE \* Arabic 1 — 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析 证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法考试试题及答案解析  一、单选题（本大题15小题．每题1.0分，共15.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）  第1题  证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。  A 协助开户  B 风险控制  C 业务隔离  D 内部控制  【正确答案】：A  【本题分数】：1.0分  【答案解析】  [解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条第一款规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。  第2题  证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是( )。  A 代股东接收交易密码  B 代表股东与期货公司签订期货经纪合同  C 代股东下达交易指令  D 对股东的开户资料进行审查  【正确答案】：D  【本题分数】：1.0分  【答案解析】  [解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义  务；第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。  第3题  证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。  A 协助期货公司向客户提示风险  B 为客户提供融资  C 代客户下达平仓指令  D 利用证券资金账户为客户追加期货保证金  【正确答案】：A  【本题分数】：1.0分  【答案解析】  [解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。  第4题  证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前( )个月月末的风险监管报表。  A 1  B 2  C 3  D 5  【正确答案】：B  【本题分数】：1.0分  【答案解析】  [解析] 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项规定。  第5题  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。