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合规管理培训测试试题及答案 1. 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 [单选题] 主要领导 分管领导 负责人(正确答案) 2. 根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（）。 [单选题] 拒绝办理业务 拒绝开户 重新识别客户身份(正确答案) 3. 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的