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- 2021-09-15 发布于四川
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我国证券市场内幕交易行政监管探讨
摘要:从行政处罚力度和证监会介入2个方面入手,简要分析了我国证券市场内幕交易行政监管缺失的问题,并阐述了证券市场的发展,以期为日后的相关工作提供参考。
关键词:证券市场;行政处罚;证监会;内幕交易
1行政处罚力度轻且类型单一
1.1内幕交易的法定行政处罚类型
按照行政法理论,以客体为标准,我国证券市场监管的行政处罚类型包括申戒罚、财产罚、资格罚、能力(行为)罚和其他。申戒罚指的是证券监管机构依照有关法律、法规和规章制度,对行为人提出警戒或者谴责,申明其行为违法,让其承担公开道歉、通报批评、警告的法律后果,教育其,避免以后再犯的一种形式。财产罚指的是证券监管机构依照有关法律、法规和规章制度,强制违法行为人交纳一定数额的金钱或者剥夺其原有财产的涉及其财产权的处罚。资格罚是指证券监管机构对行为人实施取消、剥夺或终止其从事与证券市场相关职业的权利资格的处罚。能力(行为)罚即证券监管机构根据相关法律、法规和规章制度,强制行为人必须为某些特定行为负责的行政处罚。我国法律法规有关内幕交易的行政处罚主要有以下几种。
1.1.1没收非法所得和行政罚款
1993年出台的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的第13条规定了对内幕交易的行政处罚,即没收非法所得,并处以5万元到50万元不等的罚款。而作为禁止内幕
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