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西藏天路交通股份有限公司 高层管理人员业绩激励计划方案 新华信企业管理咨询公司 2002年4月18日 TOC \o 1-3 第一章 总则 1 1.1 业绩激励计划的目的 1 1.2 业绩激励计划释义 1 1.3 业绩激励计划实施原则 2 第二章 业绩激励计划执行与管理机构 2 2.1 薪酬与考核委员会的设立 2 2.2 薪酬与考核委员会在业绩激励计划方案中的职责 2 第三章 业绩激励计划的内容 3 3.1 计划参与对象 3 3.2 激励基金与激励股票总额核定 3 3.3 业绩激励计划的授予条件 4 3.4 考核结果兑现方法 4 第四章 其他事宜 5 4.1 股票的权利 5 4.2 高管人员变动 6 4.3 重大变更 6 第五章 信息披露 7 5.1 信息披露时间 7 5.2 信息披露内容 7 第六章 附录 7 总则 业绩激励计划的目的 第一条 业绩激励计划的目的 为激励西藏天路交通股份有限公司(以下简称西藏天路)的高层管理人员与企业长期奋斗，使高层管理人员的利益与所有者的利益挂钩，保证管理人员决策的长期观点，激励他们为企业创造长期价值并追求业绩的持续发展。 为了吸引和保留关键人才。薪酬机制是人才战略的制胜关键，通过股票薪酬制度可以体现个人的经济与事业的双重成就感，提高人才忠诚度，是吸引和保留人才的最有效手段之一。 为完善企业的薪酬体系，探索社会主义市场经济下国有企业薪酬改革之路，制定本计划。 业绩激励计划释义 第二条 本方案所指的业绩激励计划是通过对公司高层管理人员年度业绩进行综合考核评价而给予股权奖励及现金奖励的长期激励-约束机制；在高层管理人员绩效考核达到或超过预定目标的条件下，按约定提取激励基金给予公司高层管理人员作为奖励，其中部分以公司流通股票形式发放,它是公司薪酬体系的重要组成部分。 第三条 激励基金指公司在超额完成约定的业绩目标后提取的一定比例的税后净利润用于奖励高管人员,其中一部分以现金形式发放，一部分用于购买公司股票(本方案为社会流通股)授与高层管理人员。 第四条 相关定义： 本方案所涉及高层管理人员指公司董事会成员与公司高层经理人员,包括董事长、副董事长、董事、董秘及公司总经理、党委书记、副总经理、财务负责人，不在公司总部领取薪酬的董事会成员除外。 激励股票:指公司用激励基金的一部分为高管人员购买的社会流通股.本方案中该部分股票以高管人员的名义购买并锁定。 业绩激励计划实施原则 第五条 业绩激励计划遵循以下原则: 公开、公平、公正原则； 利益平衡原则，即股东/公司利益、高层管理人员利益需要兼顾，同时必须符合国家法律法规要求； 激励与约束相对称的原则，即个人的长远利益和公司的长远利益及价值增长相联系，并和个人的岗位业绩相结合。 业绩激励计划执行与管理机构 薪酬与考核委员会的设立 第六条 根据《上市公司治理准则》的相关规定，在公司董事会下设立薪酬与考核委员会作为公司业绩激励计划的执行与管理机构。 第七条 薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会及股东大会汇报工作。 薪酬与考核委员会在业绩激励计划方案中的职责 第八条 薪酬与考核委员会的主要工作 研究董事和高层管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，研究和审查董事与高层管理人员薪酬政策与方案； 制定业绩激励计划的具体条款，包括激励基金规模、激励股票授予数量、考核条件、具体授予对象、执行日的确定、执行方式和程序等； 对未充分考虑到的情况进行修改和完善，在发生重大事件时可以变更或终止业绩激励计划； 负责业绩激励计划的管理工作及相关信息披露工作； 对董事会负责，所有提案须提交董事会审查决定。 业绩激励计划的内容 计划参与对象 第九条 业绩激励计划参加对象为公司高层管理人员，包括：股份公司董事长、副董事长、董秘，总经理、党委书记、副总经理、财务负责人，不在公司领取薪酬的董事除外。 第十条 由于岗位责任、工作性质不同，岗位之间应该有一定区别，以岗位风险系数表示，见下表： 岗位 董事长/总经理 副董事长、党委书记 董秘、副总经理、董事、财务负责人 驻外副总经理 系数 3 1.5 1 0.7 注 一人兼数职，只计算其所担任职务中的最高系数，不累计计算。 激励基金与激励股票总额核定 第十一条 只有在公司超额完成总体的业绩考核指标后才能计提激励基金。其中2002年度以税后利润2654.03万元为准。 第十二条 激励基金为每年公司超额完成税后净利润的累进相应比例。该基金的50%支付激励股票的费用，剩余50%以现金形式发放； 第十三条 激励基金的数量 提取基数 提取比例％ 0－10％部分 10 10－20％部分 15 20－30％部分 20 30－40％部分 25 40％以上部分 30 第十四条 股票来源 由公司薪酬与考核委员会委托中间机构在二