证券从业资格考试(内容全集重点).pdfVIP

、 三色勾画法 ： 红色表示是重点记忆内容， 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容， 褐色表示暂时需要记 忆的内容或简单理解内容。 现实中可用红笔划红色内容， 蓝笔或黑笔划蓝色内容， 一定用铅笔划 褐色内容。 日常复习主要关注三色划线内容， 考前快速浏览红色和蓝色内容， 铅笔内容确定掌握 时请擦掉。 第一章、证券市场概述 知识点 101 （P1 ）：证券的含义（多选） □证券 是指各类记载并 代表 一定 权力 的法律凭证 。它用以证明 持有人 有权 依其 所持凭证记载的内容而 取得 应有 的权益 。证券是用以 证明或设定权利 所做成的书面凭证， 表明 证券持有人或第三者 有权取得该证券拥有的特定 权益 或证明其曾经发生过的行为 。证券可以采取 纸质 形式或其他形式。 知识点 102 （P1 ）：有价证券的含义（判断） 有价证券 是标有 票面金额 ，用于证明持有人 或该证券指定的特定主体 对特定财产拥有 所有权或债权 的凭证。 □ 这类证券本身 没有价值 ，但它 代表着 一定量的 财产权利 ，因而可以在证券市场上买卖和流通， 客观上具 有交易 价格 。 □有价证券 是虚拟资本 。虚拟资本指 以有价证券形式存在 ，并能给持有者 带来一定收益 的资本。 独立于实际资 本之外 。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格， 甚至与真实资本的重置价格也不一 定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点 103 （P2 ）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义 有价证券指 资本证券 ， 广义 包括 商品证券、货币证券和资本证券 。 商品证券 是证明持有人有 商品所有权或使用权 的凭证。 □有 提货单、 运货单、 仓库栈单等 （不能事先确定对象 的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券 是本身能使持有人或第三者 取得货币索取权 的有价证券。 □包括： 一类是 商业证券 ：商业汇票和商业 本票 ；另一类是 银行证券 ： 银行汇票、银行本票和支票 。 资本证券 是指 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生 的证券。资本证券是 有价证券的主要形式 。 知识点 104 （P2 ）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按 发行主体 的不同， 分为 政府证券、 政府机构证券和公司证券 。政府证券指中央政府 或地方政府 发行的 债券。 政府机构证券是由经批准的 政府机构 发行的证券， 我国目前不允许政府机构发行 。公司证券是 公司 为筹 措资金而发行的有价证券。 在公司证券中， 通常 将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券 ，其中金融 债券尤为常见。 □2 、按是 否在 证券 交易所挂牌 交易， 分为 上市证券与非上市证券 。上市证券是经 证券主管机关核准 发行， 并 经 证券交易所依法审核同意 ，允许 在证券交易所内公开买卖 的证券。 非上市证券是 未申请上市或不符合证券交 易所挂牌交易条件 的证券。 非上市证券不允许在证券交易所内交易， 但可以在其他证券交易所市场交易。 凭证 式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 。 □3、按募集方式 分类， 分为 公募证券和私募证券 。公募证券是发行人通过 中介机构 向不特定的社会公众投资 者 公开发行的证券， 审核较严格 并采取 公示制度 。私募证券是指向 少数特定的投资者 发行的证券， 其审核 条件 宽松 ，投资者少 ，不采取公示 制度。 信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券