辽宁省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷.docxVIP

辽宁省2017年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。 A．清算编号 B．资金账户 C．交易席位 D．证券账户 2、以下关于证券投资基金的正确表述是__。 A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票 C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券 3、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．信息比率 D．詹森指数 4、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品利 D．时间和条件 5、上市公司在每一会计年度结束之日起______个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起______个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3 6、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。 A．当日 B．次日 C．第三日 D．第四日 7、下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。