内部审核的基本要求[整理版].pdfVIP

文 件 名 内部审核的基本要求 电子文件编码 页 码 2-1 ●审核程序 应建立并保持组织内部审核书面程序，可能不是一个，而是一组。内 部审核 ( 以下简称内审 ) 程序的内容通常包括：目的，范围，引用标准，定 义，审核类别，审核的组织，审核的基本 要求，审核人员的确定与责任， 审核计划，审核的基本步骤、方法及要求，审核的分析与记录，审核报告 的处理，跟踪审核等。 内审程序是组织内部审核各项活动总的指导和规定，可包含体系、过 程、产品和服务的质量审核，具体操作宜另订细则执行。 ●内审重点 内审的实施重点是验证质量活动和有关结果的符合性，确定质量管理 体系的有效性、 过程的 可靠性、产品的适用性，评价达到预期目标的程度， 确认质量改进 ( 包括纠正和预防 ) 的机会 和措施。 ●审核计划 根据标准、程序规定和所审核活动的实际情况及重要性，制订并实施 内审年度计划和专项活 动计划。质量管理体系审核应对所有过程和部门进 行，在规定时间内 ( 通常为一年 ) 覆盖为 10 0％；过程审核应对所有关键过 程和因素进行审核， 确保关键过程和因素进入受控状态； 产 品质量审核应 从适用性角度对最终产品按抽样标准进行定期审核，以期客观反映出产品 质量 水平及波动规律， 服务质量审核应以顾客要求、 投诉为线索， 主要进 行外部 ( 售前、售中、 售后 ) 服务的审核，不断适应、满足顾客要求，减少 顾客投诉率。 文 件 名 内部审核的基本要求 电子文件编码 页 码 2-2 ●审核人员 审核人员应能保持相对独立性 / 公正性，并经组织管理者专门授权， 具备足够资格。审核人 员的数量、素质应能满足内审需要。 ●审核资源 组织管理者应提供内审时所需的各种资源 ( 包括人员、技能、设备、图 表、经费、时间等 ) ， 以实现审核工作目标。 ●审核结果 质量审核的结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时 有效地传递和充分利用 。 ●审核文件 审核工作用的所有文件 ( 包括程序、标准、记录、报告、表格 ) 齐全、 适用，格式规范化，保 管档案化。 ●纠正措施 对审核中发现的问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠正系 统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001 标准提出的要求。 值得提出的是 ，这些要求仅是组织开展内审活动的基本 要求。