大额资金使用风险防范管理工作流程图.docxVIP

最新 精品 Word 欢迎下载 可修改 大额资金使用风险防范管理工作流程图 1、根据 1、根据学院当年情况，制定大额资金使用范畴 1、提出申请过程中的风险点 1、提出申请过程中的风险点 2、申请人或单位 2、申请人或单位提出申请 未通过审核 未通过审核 3、学院党政联席会讨论审核 3、学院党政联席会讨论审核 2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正 2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正 未通过 未通过表决 通过审核 通过审核 4、 4、提请教代会表决 3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定 3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定 通过表决 通过表决 5、 5、学院财务负责人批准 6 6、保存记录和资金使用情况的材料 4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定7、 4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定 7、组织实施并监督 流程图中的风险点和防范措施 一、提出申请过程中的风险点 提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。 防范措施： 1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并主动上交系或中心领导审查。 2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。 二、开会讨论过程中的风险点 党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。 防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。 三、集体决策过程中的风险点 没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。 防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。 四、实施过程的风险点 未能进行过程监督。 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。 防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与学院领导班子沟通，或在全院职工代表大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。 福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图 1、 1、根据当年资金情况，确定使用数额和使用内容 1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性 1、制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性 2、制定发放的标准 2、制定发放的标准 未通过审核 未通过审核 3、上交学院党政联席会审核 3、上交学院党政联席会审核 2、党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正 2、党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正 通过审核 通过审核 未通过讨论 未通过讨论 4、提交教代会讨论 4、提交教代会讨论 3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定 3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定 通过讨论 通过讨论 5、对会议记录和计划进行存档 5、对会议记录和计划进行存档 4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定6 4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定 6、组织实施并监督 流程图中的风险点和防范措施 一、制定计划过程中的风险点 制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。 防范措施： 1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算计划的真实性和可操作性。 2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过程进行监督。 二、审核过程中的风险点 党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。 防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。 三、集体决策过程中的风险点 没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。 防范措施：在教代会表决时，严格按