2021-2022全球及中国数据跨境流动规则和机制建设研究报告.pdf

2021-2022全球及中国数据跨境流 动规则和机制建设研究报告 I 目 录 前言1 一、主要国家和地区的数据跨境流动规则和机制2 （一）欧盟：同等保护水平条件下促进数据跨境流动2 （二）美国：数据自由流动原则下限制敏感数据出口8 （三）日本：积极推动与欧美的数据跨境流动 14 二、国际组织的数据跨境流动规则和机制 17 （一）OECD：确立数据跨境流动和保护的基本原则 17 APEC CBPRs 18 （二） ：美国主导跨境隐私规则体系 （ ） （三）东盟：重点发展示范合同条款和数据跨境认证20 三、我国的数据跨境流动规则和机制21 （一）重要数据：原则上境内存储，确有必要跨境提供需进行安 全评估 21 （二）个人信息：在数据主体同意的前提下，提供安全评估、认 证等三种机制 24 （三）数据跨境调取：奉行对等原则，并需经有关主管部门批准 25 四、我国数据跨境流动规则和机制建设面临形势、主要挑战及对策建议...26 （一）面临形势26 1.各国加快构建符合其利益的规则和制度体系26 2.西方国家积极推动建立全球数据跨境流动圈28 3.地缘政治成为数据跨境流动的重要考量因素29 I （二）主要挑战30 1.数字技术普及使得网络数据出境更不易察觉30 2.以窃取我国敏感数据为目的的境外攻击增多31 3.境内数字企业违反规定向境外提供大量数据32 （三）对策建议34 1.建立健全数据跨境流动规则体系34 2.发展数据跨境流动安全保障能力35 3.试点探索数据跨境流动管理机制36 4.推广数据跨境流动中国治理方案38 II 前言 数据跨境流动对于促进数字创新、提高经济增长效率和 增进社会福祉至关重要。麦肯锡2016 年的研究表明，自2008 年以来，数据流动对全球经济增长的贡献已经超过传统的跨 1 国贸易和投资，成为推动全球经济发展的重要力量 。美国智 库CSIS 于2021年4 月发布的 《亚太地区的数据治理》中指 出，疫情大流行前的一项研究曾预测，跨境数据流动将在 2 2020 年使全球经济产出增加3％以上，或将近3 万亿美元 。 随着各国对数据跨境流动意义和影响的认识日益深入， 数 据跨境流动逐步成为国家和地区间博弈的重要问题。基于 国 家安全、经济发展、产业能力等多方面的考量，各国确立 了 不同的数据跨境流动策略，并基于此加快构建自身的数据 跨 境流动规则体系。当前，以美国为首的西方国家将地缘政 治 作为数据跨境流动的重要考量因素，采取包括限制关键技 术 数据出口、对涉数据交易开展国家安全审查、禁止敏感数 据 向竞争对手流入等措施，加快对中国等战略竞争对手的数 据 封锁。同时，美欧等西方国家为抢占国际规则话语权，维 护 数字竞争优势，还积极与志同道合伙伴联合，推动构建全 球 数据跨境流动圈，进一步排挤竞争对手。这不仅阻碍了全 球 范围内达成数据跨境流动的共识，也给我国数据跨境流动 1 规则和机制构建带来了不小的挑战。 我国是全球数据资源大国，数据产生量位居世界前列， 据调查2019年我国共产生了3.9ZB 的数据量，约占全球9.3%， 3 居世界第二 。我国构建自身的数据跨境流动规则和机制，要 着眼于促进数字创新，同时要兼顾维护国家安全、公共利益 和个人隐私权益。在当前全球尚未建立统一规则的情况下， 我国一方面要加