《底稿归档检查程序》注意事项.docxVIP

底稿归档检查程序注意事项 查看电子底稿的操作流程 进入到“审计项目卡”界面（项目管理—建立及审批项目卡—审计项目卡） 通过查找搜索检查项目，双击进入该项目 点击“归档管理”按钮进入到归档管理界面 选中需要检查的组成部分，单击左上角 “查看档案内容”按钮，进入到“档案内容”界面，就可以查看电子底稿了 提示：除了检查操作外，严禁其他操作！ 《底稿归档检查程序》需要注意的事项 被检查项目之相关信息 抽查的报告号为：检查项目下已经完成归档的报告号，即电子底稿、纸质底稿的归档状态均为“已归档”；最好为年审报告。 被检查人员之相关信息 检查结果评价表 当检查结果不合格时的处理 当被检查项目检查结果为B（不合格）时，检查人员应现场追加检查至少一个该负责合伙人、负责经理负责的其他项目（与综合管理部陈艳丽分机号6818联系，重新抽取项目进行检查）； 如果第一个检查程序不合格，其他程序的也需继续检查并记录问题和结论. 检查小组对被检查项目总体评价说明 1、导致最终检查结果的主要问题 填写导致检查结果“不合格”的主要问题。 检查程序 被检查项目是否在业务报告出具后60日内进行的归档？ 如不是,是否在2017年6月30日前完成归档？如不是，实际归档日期。 说明：通过软件归档的，可以直接在系统中查看归档时间；线下归档的，询问该分部的档案管理员。 如果存在问题，需要询问项目组原因并记录。 2016年10月17