新三板投资基金号 管理操作规程.docx

新三板投资基金号 管理操作规程 中建投·新三板投资基金 2 号 管理操作规程 根据公司业务审批委员会 2015 年第 14 次会议同意设立的“中建 投·新三板投资基金 2 号（中信建投）集合资金信托计划”（以下简称 “本信托计划”）中涉及的相关投资决策机制，具体的操作流程方案如 下。 一、投资决策机构设置及决策机制 1、机构设置 本信托计划设立投资审批委员会作为投资决策机构，由 5 名成员 组成，以业务分管领导、北京投行部（业务部门）负责人和风险管理 部、合规部以及运营部三个部门的代表为主。 风险管理部、合规部以及运营部的代表分别由方兴、严力、陈枫 担任，中后台部门负责人可以根据实际情况对其进行调整。 业务部门若暂无负责人，由分管领导指定一名信托经理参加。 2、决策机制 投资审批委员会由业务部门分管领导任组长，投资审批委员会 4 名（含 4 名）以上成员对拟投资事项投票同意即为审核通过，组长拥 有一票否决权。 3、决策事项 投资审批委员会决策内容包括但不限于： 第 1 页第 1 页 新三板投资基金号 管理操作规程 （1）定向资管计划管理人中信建投证券股份有限公司（以下简 称“中信建投”或“管理人”）提供的投资建议的合理性和合规性； 中信建投提供的投资建议包括对拟投资项目的投资、对已投资项 目的退出，以及与前述投资相关的其他事项提供的建议等。 （2）中信建投提供的与投资相关的重大事项的管理服务。 （3）其他特殊审批事项。 二、投资决策与管理流程 1、投资决策流程 投资决策审批以部门会签的形式进行，由业务部门负责发起。 （1）中信建投将投资建议书及拟投资（或退出）标的相关材料 发送至受托人相关经办信托经理邮箱，相关经办信托经理对收到的材 料进行整理。 （2）材料整理完成后，由相关经办信托经理在业务系统中发起 “信托项目对外投资审批流程”，签报应附上投资要素表（见附件一）、 投资指令（见附件二）、定向资管计划管理人的投资建议书、拟投资 （或退出）标的的相关材料等文件。签报应在收到材料后 2 个工作日 内发起。 （3）投资审批委员会各成员对投资建议及材料进行审核，并在 个工作日内反馈相关意见。审核内容包括但不限于： ①审核拟投资标的是否符合本项目信托文件规定的投资范围及投资标准； 第 2 页第 2 页 新三板投资基金号 管理操作规程 ②审核拟投资的单一项目累计投资额是否符合本项目信托文件 规定的投资限额规定； ③若为滚动投资，需审核是否已留存前次投资收益，是否满足滚 动投资时间、金额等限制条件； ④审核投资的进入与退出是否符合本项目信托文件规定的投资 原则等。 （4）投资审批委员会成员应独立发表审批意见，并在会签流程 中签署审批意见。审批意见分为同意和不同意两种，不得弃权。 （5）业务部门、风险管理部、法律合规部、运营部委员签署意 见后，最终经过业务分管领导审批。投资审批委员会 4 名（含 4 名） 以上成员同意为审批通过，业务分管领导有一票否决权。审批通过后 方可实施投资。 （6）如中后台部门认为需以会议形式进行审批，则由中后台部 门代表委员以邮件形式通知经办业务部门，业务部门需尽快拟定会议 时间，对拟投资标的进行会议审批。 （7）审批流程结束后，系统将自动通知至审批部及运营部相关 运营经理进行备案。 2、投资实施流程 （1）业务部门在“信托项目对外投资审批流程”中上传最终版投资 指令，综合办公室在投资指令上用印； （2）业务部门将已用印投资指令以文本、邮件或传真的方式发 送至定向资管计划管理人； 第 3 页第 3 页 新三板投资基金号 管理操作规程 （3）定向资管计划管理人依据受托人已用印投资指令实施投资。 3、投后管理流程 本信托计划将委托定向资管计划管理人对已投项目进行持续跟 踪并作定期估值，并由业务部门会同运营部根据信托文件约定定期向投资人披露相关信息。具体流程如下： （1）定向资管计划管理人对企业作不定期回访、对已投标的股 权定期作估值，并将回访记录、估值结果和估值相关依据材料定期发 送至受托人相关经办信托经理邮箱； （2）相关经办信托经理对收到的材料进行整理后，填写信托单 位净值表，经部门负责人审核后发送至运营部相关负责经理； （3）运营经理对净值表进行审核后，依据公司《集合资金信托业 务信息披露管理办法》发起信息披露流程，并发布信息披露文件。 业务部门归档前述签报审批、投资实施与投后管理相关材料，并 按公司相关制度要求及时移交运营部。 北京投资银行部 二〇一五年二月十六日 第 4 页第 4 页 新三板投资基金号 管理操作规程 附件一 投资要素表 拟投资企业 投资类型 □ 股份交易；□ 定向增发；□ 新三板挂牌资产包；□ 其 他： 拟投资金额 人民币 万元 占比总规模 % 所属行业 项目 是否符合投资标准 是否符合 是/