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;课程目标;课程内容;1 审核概论;1.1 有关审核的重要术语;1.2 审核的特性;1.2.审核的特性(1);1.2.审核的特性(2);1.2.审核的特性(3);1.3 审核原则(1);1.3 审核原则(2);1.3 审核原则(3);1.3 审核原则(4); ;1.4 审核的类型(2);1.4审核的类型(3);2 审核方案的管理;2.1审核方案管理流程;2.2 内审方案的管理授权;2.3 制定内审方案;内审活动的六个阶段:
3.1审核启动
3.2文件的收集评审
3.3现场审核准备
3.4现场审核
3.5内审报告编制、批准和分发
3.6纠正措施跟踪验证;3.1 审核启动(1);3.1 审核启动(2);3.1.2 确定审核目的、范围和准则
在内审方案总目标下,规定本次内审的具体目的、范围和准则。
内审目的(内审要完成的事项):
确定组织的质量管理体系或其一部分(滚动审核)符合审核准则的程度;
评价确保组织的质量管理体系符合有关的法规或合同要求的能力;
评价质量管理体系满足特定目标的有效性;
识别质量管理体系潜在改进领域。;3.1 审核启动(4);3.1 审核启动(5);3.1.3 确定本次内审的可行性
基本信息是否充分
受审核部门是否合作
时间是否适宜
资源是否充分;3.1.4 组建内审组
内审组成员由内审方案管理者与组长选择。
考虑因素:
本次内审的目的、范围、准则,时间及人日数;
内审组所需的整体能力;
确保内审组独立性;
有效合作、协调一致。;审核组长职责
审核组长领导审核全过程,对审核工作质量负责;
协助选择审核员;
组织制定审核计划,分配审核任务;
指导审核员编制检查表;
对审核过程进行控制;
提交审核报告。;审核组成员职责
编制分工范围内的检查表;完成分工范围内的审核任务,包括:
收集证据;
将观察结果形成文件;
开列不合格报告;
报告审核结果;
配合、支持审核组长工作;
跟踪验证纠正措施。;3.1.5 与受审核部门沟通
沟通内容:
内审组人员、日程安排
受审核部门的文件记录
受审核部门保密、安全等要求
;文件包括:
GB/T19001-2000标准;
适用的法规;
产品标准或行业质量标准;
质量管理体系文件;
有关的重要的质量记录。
内审组长负责评审文件的适宜性、充分性及是否现行有效性;
审核员为编写检查表做准备。;
编制内审计划(3.3.1)
分配审核任务(3.3.2)
准备工作文件(3.3.3); 根据审核方法编制(集中式、滚动式);
组长编,内审方案管理者审核,管理者代表批准。
计划内容:
审核目标、准则、范围;
内审组成员名单和任务分配;
审核日程安排。;审核方法:
自上而下,即在主要责任部门取样,到相关部门加以验证;
自下而上,在相关部门取样,到主要责任 部门加以验证。
;正向和逆向的审核方法
顺向追踪,按体系运作的顺序或产品实现的操作流程,如:
从计划——实施——结果
合同评审——设计——制造——服务
特点:
审核思路清晰,方法简便,容易发现接口问题或系统失效.;逆向追溯,按体系运作或产品实现的操作流程的逆序进行,如:
从结果——实施——计划
服务——制造——设计——合同评审
特点:
问题集中,有针对性.
;3.3.1 内审计划的编制(5);3.3.1 内审计划的编制(6);制定内审计划注意事项:
审核计划应体现过程方法的应用以及各过程的PDCA循环;
按部门审核时,注明各部门的主要过程所涉及的标准条款号;
按过程审核时,注明审核哪些部门;;3.3.1 内审计划的编制(8);3.3.1 内审计划的编制(9);3.3.2 审核任务分配;3.3.3 准备工作文件(1);3.3.3 准备工作文件(2);3.3.3 准备工作文件(3);3.3.3 准备工作文件(4);3.3.3 准备工作文件(5);3.3.3 准备工作文件(6);3.3.3 准备工作文件(7);3.3.3 准备工作文件(8);3.3.3 准备工作文件(9);3.3.3 准备工作文件(10);3.3.3 准备工作文件(11);3.3.3 准备工作文件(12);3.4 现场审核;3.4.1首次会议(1);3.4.1首次会议(2);3.4.1首次会议(3);3.4.1首次会议(4);3.4.1首次会议(5);3.4.2 审核期间的沟通;3.4.3 信息的收集和验证(1);3.4.3 信息的收集和验证(2);3.4.3 信息的收集和验证(3);3.4.3 信息的收集和验证(4);3.4.3 信息的收集和验证(5);;3.4.3 信息的收集和验证(6);3.4.3 信息的收集和验证(7);练习;3.4.4 现场审核控制(1);3.4.4现场审核控制(2);3.4.4 现场审核控制(3);3.4.5 审核记录(1);3.4.5 审核记录
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