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基金从业资格考试题库模拟试题及答案 一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（　）。 A. 基金的交易 B. 基金的绩效衡量 C. 基金的资产估值 D. 基金的会计核算 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（　　），所承担的利率风险越（　　）。 A. 小，低 B. 小，高 C. 大，低 D. 大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是(　)。 A. 基金募集信息披露 B. 基金投资运作信息披露 C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露 (4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。 A. 5%,10% B. 5%,5% C. 10%，5% D. 10%,10% (5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（　）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12 (6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义(　　)。 A. 汇率风险 B. 管理运作风险 C. 微观风险 D. 宏观风险 (7)基金合同生效的(　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告 A. 当日 B. 次日 C. 第三日 D. 第四日 (8)英国第一家证券交易所成立于(　　) A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　　)年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)(　)行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A. 违规承诺收益或承担损失 B. 对证券投资业绩进行预测 C. 虚假记载 D. 误导性陈述 (11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？(　) A. 股票基金 B. 混合基金 C. 货币市场基金 D. 主动型基金 (12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（　） A. 2006年1月1日 B. 2006年6月1日 C. 2007年1月1日 D. 2007年6月1日 (13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（　　）。 A. 《投资公司法》 B. 《投资基金法》 C. 《证券投资基金法》 D. 《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（　）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 商业银行 D. 基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（　） A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B. 形成证券市场的法制秩序 C. 追求自律规范的市场秩序 D. 优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（　）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003 B. 2004 C. 2005 D. 2006 (17)根据市场的功能划分，证券市场可分为（　　） A. 一级市场和初级市场 B. 证券发行市场和初级市场 C. 证券发行市场和证券交易市场 D. 二级市场和次级市 (18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是(　)。 A. 基金资产保管信息披露 B. 会计核算信息披露 C. 净值复核信息披露 D. 基金募集信息披露 (19)证券市场不是(　　)的直接交换场所。 A. 价值 B. 财产权利 C. 风险 D. 有价证券信息 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?（　） A. 国务院 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 证券委员会 (21)（　）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。 A. 市场禁入监管 B. 市场准入监管 C. 日常持续监管 D. 现场监管 (22)优先股票的股息率（　　）。 A. 高于普通股 B. 低于普通股 C. 是固定的 D. 与普通股呈正相关 (23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（　）的个人所得税。 A. 20% B. 30% C. 40% D. 50% (24)银行证券不包括：（