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内部审核表(烟叶生产) LSZYC-JL-QG-13 过程名称：烟叶生产管理 （编号： YY03 ） 过程负责单位（部门）人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 ■作为主要过程，确定审核路线： ， 审核访问人员： No. 审核问题 标准条款 回答/证据和抽样/审核发现 评价 一、凉山州2018年优质烟叶生产管理方案 1.是否按照州局（公司）下达的生产收购计划将计划分解到各烟叶站点，并以正式文件形式下发到各烟叶站点。 查：分解种植计划的正式文件 2. 是否对烟叶生产各类物资进行分配、调运、验收工作。 查：物资分配表、出入库单、物资台账 3.全县烟农满意度是否达95%以上。 查：《烟农满意度调查表》 4.是否在烟叶生产各重点环节组织指导和检查考核工作。 查：抽大田管理和烟叶收购期间的指导、检查记录表 Q8.1、8.5、9.1 E8.1、8.2 S4.4.6、4.4.7 二、凉山州2018年优质烟叶生产技术指导方案 1. 是否制订烟叶生产技术方案和极端天气生产技术应急预案，并下发至各烟叶站点。 查：《烟叶生产技术方案》、《极端天气生产技术应急预案》 2.是否向烟农进行政策宣传及发放烟叶生产技术资料。 查：政策宣传照片及痕迹化资料、烟叶生产技术资料发放记录 3.是否开展烟叶生产重点环节培训。 查：抽育苗、移栽、病虫害防治、烟叶烘烤相关培训记录 Q8.1、8.5、9.1 E8.1、8.2 S4.4.6、4.4.7 三、2018年度烟叶收购合同管理方案 1.是否按合同签订工作程序开展工作（农户种烟申请-建立档案-资格审核-确定烟农-信息公示）。 查：抽取3-5份合同签订档案，档案内容包含烟农申请书、资格审查意见、烟农身份证复印件、户口薄复印件、合同副本、公示资料（公示地点为主要交通路口、村务公开栏、站点公示栏、布告栏等，公示时间不少于7天） 2.烟苗发放是否按照田烟1100株/亩、地烟1200株/亩的标准进行，多余烟苗待移栽补苗结束后是否在专卖内管部门监督下进行销毁。 查：《烟苗发放记录》、《烟苗销毁记录》及影像资料 3.烟叶收购结束后，烟站是否将所有种植主体签字确认的《合同履约统计表》张榜公示。 查：《合同履约统计表》公示相关资料及照片 Q8.1、8.5、9.1 E8.1、8.2 S4.4.6、4.4.7 四、烟叶生产新技术试验、示范与推广实施管理程序 1. 是否有烟叶生产新技术试验、示范项目申报 查：《项目申报资料》 2.试验项目审批通过后，是否制定项目实施方案。 查：《试验项目实施方案》 3.是否落实专人组织实施项目，并对农户和负责项目技术人员进行技术培训。 查：《试验项目实施记录》、《试验项目培训记录》 4.试验项目结束后，是否及时进行项目总结。 查：《试验项目总结报告》 Q8.1 E8.1 S4.4.6、4.4.7 注：对审核发现的评价等级： E：已完成， NA:未发生， OB：具有潜在或微小风险的问题，NC：具有风险的不合格。 ■过程总评： 输入 活动步骤/管理内容 输出 资源 过程特性/指标 方法准则 风险分析 各部门配合 □完整 □个别缺失 □缺失较多 □未建立 备注： □完全按程序执行 □基本按程序执行 □基本不按程序执行 □未建立流程程序 备注： □完整 □个别缺失 □缺失较多 □未建立 备注： □齐全 □个别缺失 □缺失较多 □未提供 备注： □完全达到 □大部分达到 □大部分达到 □未建立 备注： □已建立 □个别缺失 □接口混乱 □未建立 备注： □已控制 □基本控制 □不充分 □未考虑 备注： □职责明确 □职责欠明确 □配合到位 □配合混乱 备注： 注：根据审核