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证券从业资格考试试题 证券市场基础知识单选题 1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、 B、C 三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为 5 ．00、8．00、4．00 元，流通股数分别为 7000 万、 9000 万、 8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9 ．50 元、 15．00 元、 8．50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是 ( ) 。 A:1938 85 B:1938 ．86 C:1939 ．84 D:1938 ．84 √ 2：按照规定，下列论述不正确的是 ( ) 。 A: 发行人向不特定对象发行的证券， 法律、 行政法规规定应当由证券公司承销的， 发行人应 当同证券公司签订承销协议 B: 上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 √ C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 3：证券经纪商的收入来源是 ( ) 。 A: 买卖价差 B: 股利和利息 C: 佣金 √ D: 税利 4：( ) 股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A B:H √ C:N D:S 5：证券投资基金资产的名义持有人是 ( ） A: 基金投资者 B: 基金管理人 C: 基金托管人 √ D: 基金 监管人 6：按募集方式分类，有价证券可以分为 ( ) 。 A: 公募证券和私募证券 √ B: 政府证券、金融证券、公司证券 C:上市证券与非上市证券 D: 股票、债券和其他证券 7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由 ( ) 代扣代收。 A: 中国证券登记结算有限责任公司 √ B: 商业银行 C:证券交易所 D: 证 监会 8：新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公 司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的 ( ) ，在投资后， 接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A:50 ％ B:60 ％ C:70 ％ √ D:80 ％ 9：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是 ( ) 。 A: 证 券 发 行 人 B: 证 券 投 资 者 √ C: 证 券 中 介 机 构 D: 监管部门 10：下不属于衍生证券投资基金的是 ( ) 。 A: 期权基金 B: 黄金基金 √ C: 期货基金 D: 认股权证基金 11：长期国债的偿还期一般在 ( ) 。 A:1 年以上 B:3 年以上 C:5 年以上 D:10 年或 10 年以上 √ 12：为了控制期货交易的风险和提高效率，