私募基金自查清单.docxVIP

页脚内春力 页脚内春力 项目 要点 法规依据 、登记 备案与 信息报 送 私募基金管理人向基金业协会登记信息是否真实、准确、 完整。 《基金法》第八十 九条；《暂行办法》第 七条 私募基金募集完毕后，是否在％个工作日内向中国基金 业协会进行备案；备案信息是否真实、准确、完整。 《基金法》第九十 四条：《暂行办法》第 八条；《备案办法》第 十一条 是否及时填报并左期更新管理人及英从业人员的有关信 息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。是否 分别在每月结束之日起5个工作日内和每季度结束之日起tO 个工作日更新私募证券投资基金和非证券类私募基金的相 关信息；是否在每年度结束之日起％个工作日内更新管理 人、股东或合伙人、髙管、私募基金等基本信息。 《暂行办法》第二 十五条：《备案办法》 第十九、二十、二十 条 私募基金管理人发生重大事项的，是否在”个工作日向 基金业协会报告；私募基金发生重大事项，是否在§个工作 日内向基金业协会报告。 《暂行办法》第二 十五条：《备案办法》 第二十二、二十三条 是否在每个会计年度结束后的“个月内，向基金业协会 报送经会计师事务所审讣的年度财务报告和所管理私募基 金年度投资运作情况。 《暂行办法》第二 十五条 、资金 募集 私募基金管理人是否了解所销售产品或者所提供服务的 信息：是否自行或委托第三方机构根据风险特征和程度，对 销售的产品或者提供的服