供应商反恐审核报告.doc

1 ?公司状况： 客户： 工厂名称： 工厂地址： 2 ?安全管理系统 审核问题 是 不适用 备注 2. 1有否专人负责保安装备事宜？ □是 □否 2. 2疋否有书面保安政策及程序包括实体保 安，门禁管理，人事保安，教育和培训， 货柜保安，提货单及运输保安，出入货 物管 理以鉴定有否超重或短缺以及是否 有 □是 □否 2?3有否准备及 更新与执法部门，公司管理 层,客户和承包商的紧急联络电话以供不 时之需？ □是 □否 2. 4有否与要处理贵企业出口货物到美国的 运输公司及其它服务公司的合同中巳 包含符合C-TPAT的最低保安要求？ □是 □否 2. 5有否核实派发物件和信件的人的身份 □是 □否 3 ?实体保安及门禁管理 审核问题 是 木 不适用 备注  审核问题 是 否 不适用 备注 3.1有否准备实体保安的书面程序 □是 □否 3?2有否在货物作业和存放区（如货集装箱摆 放区及装卸货区等等）装置围墙栅或有 天 然屏障以阻止非授权人士进入 □是 □否 3. 3围墙内外是否清除杂物（如灌木丛，树木 或其它植物等等），以保证保安人员的视 线无遮无挡，防范有人躲藏或爬入而无法 及时发现 □是 □否 3. 4是否定期视查工厂周围及内部空旷地带 以确保其状态良好 □是 □否 3. 5有否监控所有的出入口以防止非授权车辆 出入厂区，或最低限度，在货物交收，货 仓，装货及货物存放的地方 □是 □否 3?6有否验明进出交收货物司机的有效身份 （如身份证或驾驶执照）的措施 □是 □否 3. 7有否有良好的控制装置（如有否安排保 安 人员，电子操纵出入的装置或闭路电视 等）阻止非授权人士出入厂区，尤其是 在货物交收及货物存放的地方？ □是 □否 3?8员工是否配带工作证，是否有对无配带者 盘问清楚 □是 □否  审核问题 是 否 不适用 备注 3?9任何访客或生意伙伴是否经管理层批准， 保安有否在门口检查他们的的身份证 □是 □否 3.10工厂内部包括入口大堂以及装卸货区 同紧急出口是否有照明设备？ □是 □否 3. 11人员进出口，紧急出口，装卸货区的出入 口，货柜箱存放区和货 車停放区的照明 是否充足？ □是 □否 3. 12所有建筑物是否足以坚固抵制非法侵 入，并定期检查 □是 □否 3. 13是否保持所有门窗关闭以防非授权人士 进入？ □是 □否 3?14是否针对出入工具（如锁匙，电子开门 卡等）的派发，没收和更改制订书面程 序 □是 □否 3.15锁及钥匙的使用保管过程或否由管理 人员控制或有其它足够保安的措施 □是 □否 4 ?人事保安教育及培训意識 审核问题 是 否 不适用 备注 4.1是否对准员工进行背景审查，包括依法对 这些准员工进行犯罪背景调查和申请 □是 □否 资料确认  审核问题 是 木 不适用 备注 4. 2是否对身处敏感工作岗位的人员定期 作检查或再调查 □是 □否 4. 3有否对定时工和合同工进 行同样的背景 调查 □是 □否 4. 4有否对所有人士作药物测试 □是 □否 4?5有否对准员工的申请资料（如咨询人，前 雇主及公民身份等）加以确认 □是 □否 4. 6是否员工受训并有意区分办可疑或违法 行为进行举报及如何举报？ □是 □否 4?7有否规定存在对离职或被解雇的员工收回 工作证及其它财物及修改出入口或 计算 机的密码（如有的话）？必须履行. □是 □否 □不适用 5?程序，文件处理，提货单和信息的保安 审核问题 是 不适用 备注 5. 1有否提供保安措施以保证供应链上的运 输，货物运输和存放过程安全无误 □是 □否 5. 2有否提供程序保证货物交接的文件资料 清晰,完整及准确；避免丢失或提交正确 □是 □否 的资料；并实时通知海关？ 5. 3有否提供程序保证从货物交对方收到的 文件资料准确并及时 □是 □否 注意员工访谈  5?4自动报关程序或用进口一出口有关船务文 件操作的专用计算机有否安排专人负责 并定期改变密码？ □是 □否 □不适用 注意员工访谈 5. 5针对计算机系统保安有否制订标准的明 文条款 □是 □否 5?6贝工是否受过IT保安头施的培训 □是 □否 5. 7有否装有程序可随时鉴定未经授权的进 入公司IT网络，企图擅自篡改或变动公 □是 □否 司的商业资料 5. 8对该等侵犯者有否米取适当的惩罚 □是 □否 6.交收货物 审核问题 是 不适用 备注 6.1有否制订书面保安程序包括对进出货物 的处理措施以防止混入非法物品、掉包 或具它损失？ □是 □否 6. 2有否制订程序确保盘问及阻止非授权 或身分不明的人士进入厂房，装卸货区 及集装箱摆放区？ □是 □否  6. 3是否校对运货单和包装单上的货品并及 时汇报管理层有关货物超额，短缺，损坏 或反常的现象 □是 □否 6. 4