质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班.pptx

质量健康安全环境管理体系内部审核员培训班质量健康安全环境管理体系标准第一章 有关审核的基本概念第二章　标准要求及审核要点第一章　有关审核的基本概念1、审核 标准定义：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 。 通俗定义：就是一种规范的、系统的、带有评价性结论或意见的检查 。2、审核准则 用作依据的一组方针、程序或要求。 3、审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息 。第一章　有关审核的基本概念审核的基本思路标准的理论基础－－戴明环（PDCA循环模式）－－你部门负责什么工作；－－履行这个工作是否有文件规定；－－如果没有文件规定会有什么后果；－－履行这个工作是否执行了这个文件；－－管理部门是否对文件执行情况进行监控；－－是否根据监控的结果采取了改进措施。第二章QHSE管理体系　标准要求及审核要点　1　范围　2　规范性引用文件 　3　术语和定义 　4 QHSE管理体系　5 管理职责 　6 资源管理　7 过程管理(产品实现)　8 监视、测量、分析和改进 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.3 法律、法规及其它要求 4 QHSE 管 理 体 系4.1 总 要 求　组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：　a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）； b）确定这些过程的顺序和相互作用； c）确定为确保这些过程有效运作和控制所需的准则和方法； d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和对这些过程的监控；　e）监视、测量和分析这些过程; 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 4.1 总 要 求　f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 组织应按本标准的要求管理这些过程。 针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包过程,组织应确保对其实施控制,对此类外包过程的控制应在QHSE管理体系中加以识别。注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程 4.1 总 要 求审核要点： 1、是否存在有些工作未识别全面，即是否存在有些工作游离体系之外（除党政工团外） 2、对这些工作的控制有无更简捷、更经济的方法。　3、对这些工作的开展路径是否交待清除。案例查某单位合同管理、招投标管理在体系中如何管理未作任何要求，在职责汇编中也未明确主管部门。某单位《文件控制程序》作废文件要求由编制部门统一回收。某单位《培训管理程序》规定派外人员培训按有关规定办理，但不能出示有关规定的文本。4.2 文 件 要 求4.2.1总则QHSE管理体系文件包括：a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；e) 本部分所要求的记录;为进行某项活动或过程所规定的途径 4.2 文 件 要 求注1：本部分出现的“形成文件的程序”之处即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。 注2：不同组织的QHSE管理体系文件的多少与详略程度取决于： a）组织的规模和活动的类型； b）过程及其相互作用的复杂程度； c）人员的能力； d）相关方的要求。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。 管理手册根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系程序文件描述实施体系要素所涉及各个职能部门的活动作业文件详细的工作文件（作业指导书、记录等）文 件 结 构.※ 下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径4.2 文 件 要 求审核要点： 1、标准要求制定的程序是否已经制定；（文件控制、记录控制、内部审核、纠正预防措施、法律法规及其它要求、环境因素和危害因素的识别、健康安全环境的监视和测量、事故管理。） 2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。　3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工作做得规范但文件写的是另一套东西。　4.2 文 件 要 求4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。 管理手册的要求:1) QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；2) 为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；3) QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2 文 件 要 求审核要点：　1、手册是否覆盖标准的要求；　2、删减的合理性是否可以接受。　3、对下一级文件引用是否适当。4.2 文 件