质量和环境管理体系审核指南.pptx

质量和(或)环境管理体系审核指南GB/T19011-2003/ISO19011:20021. 范围本标准为审核原则、审核方案管理、质量管理体系审核和环境管理体系审核的实施提供了指南，也对质量和环境管理体系审核员的能力提供了指南。本标准适用于需要实施质量和（或）环境管理体系内部和外部审核或需要管理审核方案的所有组织。本标准原则上可适用于其他领域的审核，在这种情况下，需要特别注意识别审核组成员所需的能力。2. 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本办展达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 19000-2000 《质量管理体系 基础和术语（IDT ISO9000:2000）ISO14050：2002 《环境管理术语》3. 术语和定义除下列术语和定义外，本标准采用GB/T19000-2000和ISO14050：2002中的术语和定义。下列定义的术语如果出现在本章其他的定义或注释中，该术语用黑体字表示，并在其后面的括号中附原词条号。这种以黑体字表示的术语，可以用其完整的定义替代。3.1 审核 audit为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”3.2 审核准则 audit criteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3.3 审核证据audit evidence与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。3.4 审核发现audit findings将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.5 审核结论audit conclusion审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核（3.1）结果。3.6 审核委托方audit client要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。3.7 受审核方 auditee被审核的组织。3.8 审核员 auditor有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员3.9 审核组audit team实施审核（3.1）的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。3.10 技术专家technical expert向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。3.11 审核方案 audit programme针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核(3.1)注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。3.12 审核计划audit plan对一次审核(3.1)活动和安排的描述3.13 审核范围audit scope审核(3.1)的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。3.14 能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。4. 审核原则审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并为组织提供可以改进其绩效的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。4. 审核原则以下原则与审核员有关： 道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在