近期制定及修订信息披露业务备忘录解读.pptxVIP

近期制定及修订相关备忘录解析公司管理部 2013年6月第39号备忘录—股东及其一致行动人增持股份内容提要39号备忘录的制定背景《上市公司收购管理办法》的制度调整及修订股东增持股份相关业务规则的完善及补充《主板上市公司规范运作指引》第四章第四节“股东及其一致行动人增持股份业务管理”《第39号备忘录—股东及其一致行动人增持股份》主要内容收购管理办法的修订《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条及第六十三条的决定》（证监会令第77号） 2012年2月14日公布，自2012年3月15日起施行 修订主要内容豁免发行股份增加控制导致的要约收购义务原有收购概念扩大化，对巩固和增强控制不宜再界定为收购免于按照第62条的规定提交豁免申请持股30％及以上股东每12个月内增持不超过2％的要约收购豁免免于按照第63条的规定提出豁免申请持股50％及以上股东继续增持不影响该公司的上市地位的要约收购豁免对因继承导致持股超过30％的要约收购进行豁免 第六十二条的修订第六十二条修改为： 有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请： （一）收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化； （二）上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益； （三）经上市公司股东大会非关联股东批准，收