非银行金融机构客客户身份识别及交易资料保存制度.pptx

非银行金融机构客户身份识别及客户身份资料保存制度解析;金融机构反洗钱义务;客户身份识别的法律依据;客户身份识别的重要性;客户身份识别的基本原则 ;客户身份识别的基本要求 ;建立业务关系时的识别要求;业务存续期间的客户身份识别要求;客户身份识别的其他要求;身份证件种类;登记的客户身份基本信息包括哪些 ;证券业客户身份识别;业务关系建立环节的客户身份识别 ;业务关系建立环节的客户身份识别;业务关系建立环节的客户身份识别;业务关系建立环节的客户身份识别;业务关系存续期间的客户身份识别 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ; 2．业务类;2．业务类;2．业务类;2．业务类; 3.风险等级较高客户或者账户; 4．客户身份证件有效期到期及更新 ;(二)重新识别;(二)重新识别;(二)重新识别;(二)重新识别; 三、业务关系终止环节客户身份识别 ;保险业客户身份识别; 投保的监管要求;解除、赔付的监管要求;代理监管要求;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别; (二)人身保险业;(二)人身保险业;(二)人身保险业;(二)人身保险业;二、业务关系存续期间的客户身份识别; (一)持续身份识别 ;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别; (二)重新识别;(二)重新识别;(二)重新识别;三、业务关系终止环节客户身份识别;三、业务关系终止环节客户身份识别;三、业务关系终止环节客户身份识别; 四、保险业客户身份识别的补充说明;四、保险业客户身份识别的补充说明;四、保险业客户身份识别的补充说明;客户身份资料与交易记录保存;客户身份资料与交易记录保存 ;保存原则 ;保存内容 ;保存期限 ;保存制度 ;保存内容 ;保存方式 ;保存环境;调阅管理 ;档案资料的销毁