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2021-09-29 发布于北京
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风险控制培训.pptx

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培训纲要;培训目的;流程和风险的定义;内部控制的定义(待续）;内部控制的定义（续）;内部控制的解释;内部控制的分类;风险举例 ;内部控制程序举例（待续） ;内部控制程序举例（续）;流程中的固有风险,内部控制程序的描述要求与举例;业务流程图　　证券承销流程－项目立项与合同签订; 风险的一般定义和具体表现;控制程序;内部控制程序中的风险管理信息举例：设立“发行人评价表”（质量优选评分表），分为三级指标如：经营指标（一级），核心技术(二级），专有性与保??性（三级）进行评判。内部控制程序中的风险计量指标举例：以专用性和保密性为例： ★ 自主开发国际性专利技术的，4分； ★???自主开发国内专利技术、或联合开发国际性专利技术的，3分； ★??? 购买国际性专利技术、或联合开发国内专利技术的，2分； ★??? 购买国内专利技术的，1分； ★ 其他，0分 ;内部控制程序中的风险管理信息举例：清算异常报告内部控制程序中的风险计量指标举例：清算异常的股东账号清算异常的资金余额和账户等