广州西朗污水处理PPP项目开发案例分析.docxVIP

广州西朗污水处理 PPP 项目开发案例分析 来源：政府和社会资本合作(PPP)研究中心 访问时间：2016 年 1 月 11 日。 在谋求转变经济增长方式、化解地方政府债务的大背景下，2014 年以来国家陆续出台系列政策文件，大力推广政府与社会资本合作（PPP）模式。PPP 模式有利于缓解财政支出压力、为城市基础设施建设形成可持续的资金投入机制，同时有利于提高公共产品或服务的质量和供给效率，发展空间广阔。政府部门、社会资本、金融机构和咨询公司都迫切希望能够清晰了解此次政府推广应用的 PPP 模式的核心要素是什么、如何规范有序的开展 PPP 项目，为此，本文深度结合具有典型 PPP 特征的广州西朗污水处理项目的实际操作和实施情况，从理论和实践两个层面深入浅出地对 PPP 项目开发和实施的全过程进行了较为全面、客观和详尽的论述，以此为项目的各方参与者提供借鉴和指导。 一、广州西朗污水处理项目的背景 西朗污水处理厂位于广州市芳村区南部，是广州市政府为保护珠江，控制及减少对珠江的污染而鼓励兴建的 4 个污水处理厂之一，是广东省重点市政基础设施建设项目。西朗项目 1998 年启动，2003 年建成，2007 年宣布全面启用，总占地面积 311908 平方米，总规模日处理污水量 40 万立方米，一期占地面积 113033 平方米，日处理污水量 20 万立方米，首期工程的建设内容包括西朗污水处理厂、截污干管及沿线 4 个泵站，初始总投资为 9.85 亿人民币。 2000 年以来，西朗项目连续几年被列为广东省、广州市的重点建设项目，一直得到政府各有关部门和领导的高度重视和大力支持。2000 年 7 月，广州市京水水务有限公司通过竞标，获得了广州市西朗污水处理厂 17 年运营维护的总承包合同。根据总承包合同的规定，该公司负责营运和维护保养日处理能力为 20 万吨的西朗污水处理厂及与之相配套的 40 公里污水管线、四座污水泵站。2003 年 10 月底，西朗污水项目工程基本建成并投入通水调试，2004 年 4 月 30 日投入污水试运行。到 2008 年底西朗污水工程项目实现连续三年全达标排放。并取得 2008 年全国城镇污水处理厂绩效评比“十佳”殊荣。 西朗污水处理厂采用改良 A2/O 工艺，具有较好的脱磷除氮功能。项目的建成运营，有效地收集和处理芳村区全部污水及海珠区部分污水，改善珠江广州河段的水体，保护广州市西村水厂、石门水厂、小洲水厂和石溪水厂取水点的水质，优化投资环境，从而提高广州人 民的生活质量，产生良好的环境效益、社会效益。 二、广州西朗污水处理项目的开发过程 （一）项目发起 项目发起是 PPP 项目从无到有的过程，PPP 项目有两种常见发起方式：应标式和自提式。 应标式是指在政府规划提出方案、进行可行性研究和批准立项等流程结束后，政府发布公告通过竞争性方式公开招选 PPP 项目特许经营商，有意向参与且符合资格条件的社会资本方可以报名和参加投资竞争。 自提式又称民间自提，民间自提是基础设施 PPP 项目初始发起的另一种方式。一般而言包括三种情形：（1）没有被邀请投标的提议；（2）可能不在政府预算或政策框架范围内；（3）项目需求及目标尚未被有效识别。 西朗污水处理项目属于应标式，发起人是代表政府方的广州市建设委员会，政府方做的主要工作有：进行项目的可行性研究，选择西朗污水处理厂和输送污水入厂的 42 公里截污干管及四个外围污水提升泵站作为特许经营对象；项目的立项审批；组织一系列招商引资会，通过洽谈选择外商投资人及项目经营公司，签订一系列合作协议，确定特许经营权限和期限。 （二）项目准备 项目准备阶段是 PPP 项目从发起到完成社会资本方甄选前全部准备工作的过程。该阶段的主要工作包括项目 PPP 运作模式的选择和项目交易结构的设计，和/或核心边界条件的设计。项目准备阶段是否需要确定项目核心边界条件的设计，取决于社会资本方的甄选方式。一般而言，采用公开招标方式甄选社会资本方的 PPP 项目，政府需在准备阶段全面、详细的确定核心边界条件；而采用竞争性谈判程序甄选社会资本方的 PPP 项目，具体边界条件则通常在项目谈判环节进行详细设计。 1、PPP 运作模式的选择 确定 PPP 项目具体采用哪种运作模式，需根据项目中政府和社会资本方各自所承担的职能和风险来进行科学判定，下面通过决策树来判定 PPP 项目的具体运作模式，见图 1。 西朗污水处理项目具有如下特点： （1）西朗污水处理项目属于新建项目，项目建设内容包括西朗污水处理厂、截污干管及沿线 4 个泵站。 （2）该项目的项目资产是污水处理资产，资产运营具有收费机制，收费机制具有长期稳定性，故该项目具有可经营性，属于准经营性项目。 （3）该项目投资规模大，社会资本方负责融资工作可以大大减轻财政