江西省证券从业资格考试其他衍生工具简介试题.pdf

.word 格式 , 江西省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、内地企业在香港创业板发行与上市， 如发行人具备 12 个月活跃业务记录， 则 实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则预期上 市时的市值不少于（）亿港元。 A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4 2、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件 的__天之内。 A．2 B．3 C．4 D．5 3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责 任外，自中国证监会确认之日起 __个月内不得参与证券承销。 A．20 B．36 C．12 , 专业 .专注 . .word 格式 , D．40 4 、股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由 __确定。 A．发行人 B．承销商 C．证券交易所 D．发行人与承销商 5、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得 __ 。 A．少于 30 日，并不得超过 45 日 B．少于 30 日，并不得超过 60 日 C．少于 30 日，并不得超过 75 日 D．少于 60 日，并不得超过 90 日 6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 7、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联 企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为 __ 。 A．承销调查 B．发行调查 C．合规调查 D．尽职调查 , 专业 .专注 . .word 格式 , 8、2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在 __设立中小企业板块。 A．深圳证券交易所主板市场内部 B．深圳证券交易所主板市场之外 C．上海证券交易所主板市场内部 D．上海证券交易所主板市场之外 9、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。 A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动 10、“市场永远是对的”属于 __ A．基本分析流派 B．技术分析流派 C．心理分析流派 D．学术分析流派 11、发行人应依法与担保人签订担保合同， 担保范围应包括除可转换公司债券的 本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括 __ 。 A．实现债权的费用 B．转换的费用 C．手续费 D．交易的费用 12、米勒模型在 MM里论的基础上考虑了（）。 , 专业 .专注 . .word 格式 , A．手续费 B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税 13、下列不属于专用席位的是 __ 。 A．从事 B 股股票买卖的 B 股席位 B．只能从事债券买卖的债券专用席位 C．可从事 A 种股票、债券、基金等证券买卖的席位 D．经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的 A 股席位 14、首次公开发行股票， 采用上网竞价方式发行的， 当有效申购量等于或小于发 行量时，（）。 A．应重新申购 B．发行底价即最终的发行价