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2018年证券从业《投资银行业务》考题详解 下列关于上市公司股东大会决议的表述，符合沪深证券交易所上市规则的有：(不定项选择) 　　a.上市公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。 　　b.上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议、股东大会会议记录和法律意见书报送交易所，经交易所登记后披露股东大会决议公告。 　　c.上市公司发出股东大会通知后，不得延期或者取消股东大会，通知中列明的提案不得取消。 　　d.股东自行召集股东大会的，在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的10%，召集股东应当在发出股东大会通知前申请在上述期间锁定其持有的公司股份。 　　e.股东大会决议公告应当包括法律意见书全文。 　　参考答案：a 　　D有点考的太细。 　　解析：一、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》： 　　8.2.1 上市公司应当在年度股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式，以及会议召集人和股权登记日等事项，并充分、完整地披露所有提案的具体内容。公司还应当同时在本所指定网站披露有助于股东对拟讨论的事项作出合理判断所必需的其他资料。 　　8.2.2 上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。 　　本所要求提供股东大会会议记录的，上市公司应当按本所要求提供。 　　8.2.3 上市公司发出股东大会通知后，无正当理由不得延期或者取消股东大会，通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或者取消的情形，上市公司应当在原定召开日期的至少两个交易日之前发布通知，说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的，上市公司应当在通知中公布延期后的召开日期。 　　8.2.4 股东大会召开前股东提出临时提案的，上市公司应当在规定时间内发出股东大会补充通知，披露提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的内容。 　　8.2.5 股东自行召集股东大会的，应当在发出股东大会通知前书面通知上市公司董事会并将有关文件报送本所备案。 　　在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的10%，召集股东应当在发出股东大会通知前申请在上述期间锁定其持有的公司股份。 　　股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，上市公司应当立即向本所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。 　　8.2.6 股东大会决议公告应当包括下列内容： 　　(一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的说明; 　　(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占上市公司有表决权总股份的比例; 　　(三)每项提案的表决方式; 　　(四)每项提案的表决结果;对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或者姓名、持股比例和提案内容;涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况; 　　(五)法律意见书的结论性意见，若股东大会出现否决提案的，应当披露法律意见书全文。 　　8.2.7 上市公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。 　　二、《深圳证券交易所股票上市规则》与上述规定不同的是： 　　8.2.6 股东大会决议公告应当包括以下内容： 　　(四)每项提案的表决结果。对股东提案作出决议的，应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容;涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决情况;未完成股权分置改革的上市公司还应披露流通股股东和非流通股股东分别对每项提案同意、反对、弃权的股份数，涉及需要流通股股东单独表决的提案，应当专门作出说明; 　　发行境内上市外资股或者同时有证券在境外证券交易所上市的公司，还应当说明股东大会通知情况、内资股股东和外资股股东分别出席会议及表决情况; 　　三、《上海证券交易所股票上市规则》： 　　8.2.5　股东自行召集股东大会的，应当书面通知董事会并向本所备案。 　　在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%，召集股东应当在发布股东大会通知前向本所申请在上述期间锁定其持有的全部或者部分股份。 　　对上述事项，深市主板和创业板的规定是锁定其持有的公司股份，应指全部股份;沪市规定的锁定其持有的全部或者部分股份。 下列关于创业板发行人股票锁定期的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有：(不定项选择) 　　a.发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。 　　b.发行人向深圳证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人