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银行案件风险防控知识考试题 一、单项选择 1. 我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是： （Ｂ） Ａ、《商业银行操作风险管理指引》 Ｂ、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》 Ｃ、《商业银行资本充足率管理办法》 Ｄ、《巴塞尔新资本协议》 2. 根据《商业银行操作风险管理指引》 ，操作风险包含下列哪种风险？（ C ） A 、市场风险 B、策略风险 C、法律风险 D、声誉风险 3. 下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”？（ C ） A 、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动 C、激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动 D、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动 4. 哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A ） A 、不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利 条件 B、建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理 制度 C、严格印章、密押、凭证的分管与封存及销毁制度并坚决