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律师方晓滨：非法组织期货交易的法律责任非法组织期货交 易法律责任天贵所 方晓滨：大宗商品现货交易场所非法组织期货交易 活动的法律责任 作者：方晓滨 作者单位：北京大成（无锡）律师事务 所 本文为北京大成（无锡）律师事务所方晓滨律师的研究 文章，本文系统整理了近年来我国对大宗商品现货交易场所 监管的法律法规和政策，详细介绍了此类交易场所的经营模 式，对其构成非法组织期货交易活动的性质进行的分析，并 对交易场所应当承担的法律责任做出了归纳，最后介绍了我 国司法实践中目前对于此类案件的审理状况。作者认为，交 易场所因非法组织期货交易活动，应承担返还交易者财产， 并赔偿其损失的民事责任。 自 2016 年以来，笔者代理了近百名参与大宗商品现货 交易的投资者，以大宗商品现货交易场所涉嫌非法组织期货 交易活动为由，起诉了十几家交易场所，要求确认投资者在 交易场所的开户行为和发生的所有交易无效。期间，笔者曾 在多家媒体上发表了大量相关的文章，亦以专业律师的身 份，参与了中国期货业协会组织的 “期货打假在行动” 活动， 并为“清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室”出台的 政策文件提出了自己的建议，也通过大成律师金融学院这一 平台，两次讲授了“大宗商品现货市场非法期货类案件诉讼 要点”的课程。对大宗商品现货交易场所非法组织期货交易 活动所导致的法律责任做一系统性的论述，既有理论上的研 究价值，也对律师参与现实中的司法实践活动具有重大的指 导意义。 一，大宗商品现货交易场所的经营现状 在 2011 年之前，国内各地的各类交易场所非常混乱， 为此国务院在 2011 年底出台了国发 [2011]38 号 《关于清理整 顿各类交易场所 切实防范金融风险的决定》 ，这个就是业内 人称的 38 号文， 2012 年 7 月，国务院办公厅下发了国办发 [2012]37 号 《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》 ，这个 又称 37 号文，这两个文件是对各类交易场所进行清理整顿 的纲领性文件。这两个文件出台之后，国务院又建立了包括 最高法、最高检在内，由几十个部委组成的清理整顿各类交 易场所部际联席会议制度，展开了一场轰轰烈烈的对各类交 易场所的清理整顿工作。 2013 年底，清理整顿工作告一段落， 按照国务院 38 号文的规定，由各省级人民政府负责对辖区 的交易场所进行管理。 但近几年来， 各省从各自的利益出发， 大量批准设立各类交易场所，主要是以贵金属、原油等为交 易对象的大宗商品现货交易场所。据不完全统计，目前国内 经过省级人民政府批准的正规交易场所在一千家以上，那些 没有经过批准的“黑平台”更是无法计数。正规交易场所虽 然持有省政府的批文，具有形式上的合法身份，但有相当一 部分在经营中严重违反了国务院 38 号文、 37 号的规定，造 成了非常严重的社会稳定问题。根据公开的不完全数据，按 照保守的估计，每年投资者在这些交易场所造成的亏损金额 至少在 2000-3000 亿，这几年累计下来，总亏损至少在 5000 亿以上，甚至可能到达 1 万亿。如果这些问题爆发，将是几 十个泛亚、 e 租宝事件。在这种严重的金融风险面前，国务 院清理整顿各类交易场所部际联席会议在今年 1 月 19 日召 开了第三次会议，部署清理整顿“回头看”工作。会议公告 用词非常严厉，把“回头看”工作按照贯彻落实中央经济工 作会议精神的重要举措来看待，要求各省级人民政府对已经 暴露的问题尽快处置，坚决防止发生区域性金融风险。目前 清理整顿“回头看”工作仍然在进行之中。 二，对大宗商品现货交易场所管理的政策法规的演变 对于大宗商品现货交易场所进行规范管理的最早的两 个